Art. 1. - "întreprindere de investiţii" înseamnă o întreprindere de investiţii definită la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 93/22/CEE : - Directiva 97/9/CE/03-mar-1997 privind sistemele de compensare pentru investitori

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

În vigoare

Versiune de la: 1 Ianuarie 2007

Art. 1

În sensul prezentei directive:

1."întreprindere de investiţii" înseamnă o întreprindere de investiţii definită la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 93/22/CEE:

- autorizată în conformitate cu articolul 3 din Directiva 93/22/CEE

- autorizată ca instituţie de credit în conformitate cu Directiva 77/780/CEE ⁽¹⁾ a Consiliului şi cu Directiva 89/646/CEE (²) a Consiliului, a cărei autorizaţie include unul sau mai multe servicii de investiţii enumerate în secţiunea A din anexa la Directiva 93/22/CEE;

⁽¹⁾Prima Directivă 77/780/CEE a Consiliului din 12 decembrie 1977 privind coordonarea actelor cu putere de lege şi actelor administrative privind iniţierea şi desfăşurarea activităţii instituţiilor de credit JO L 322, 17.12.1977, p. 30), directivă astfel cum a fost modificată ultima dată de Directiva 89/646/CEE JO L 386, 30.12.1989, p. 1).

⁽²⁾A doua Directivă 89/646/CEE a Consiliului din 15 decembrie 1989 privind coordonarea actelor cu putere de lege şi actelor administrative privind iniţierea şi desfăşurarea activităţii instituţiilor de credit şi de modificare a Directivei 77/780/CEE JO L 386,30.12.1989, p. 1), directivă astfel cum a fost modificată ultima dată de Directiva 92/30/CEE JO L 110, 28.4.1992, p. 52).

2."activitate de investiţii" înseamnă orice serviciu de investiţii definit la articolul 1 alineatul (1) din Directiva 93/22/CEE şi serviciul menţionat la punctul 1 din secţiunea C din anexa la directiva în cauză;

3."instrumente" înseamnă instrumentele enumerate în secţiunea B din anexa la Directiva 93/22/CEE;

4."investitor" înseamnă orice persoană care a încredinţat fonduri sau instrumente unei întreprinderi de investiţii în legătură cu activităţile de investiţii;

5."sucursală" înseamnă un sediu de afaceri care face parte dintr-o întreprindere de investiţii, care nu are personalitate juridică şi care furnizează servicii de investiţii pentru care întreprinderea de investiţii a fost autorizată; orice număr de sucursale înfiinţate în acelaşi stat membru de către o întreprindere de investiţii care îşi are sediul în alt stat membru este considerat drept o singură sucursală;

6."activitate comună de investiţii" înseamnă activitatea de investiţii efectuată în numele a două sau mai multe persoane sau asupra căreia două sau mai multe persoane au drepturi care pot fi exercitate prin semnătura uneia sau mai multora dintre aceste persoane;

7."autorităţi competente" înseamnă autorităţile definite la articolul 22 din Directiva 93/22/CEE; aceste autorităţi pot fi, după caz, cele definite la articolul 1 din Directiva 92/30/CEE a Consiliului din 6 aprilie 1992 privind supravegherea instituţiilor de credit pe o bază consolidată (³).

⁽³⁾JOL 110, 28.4.1992, p. 52.