Art. 34. - Prin derogare de la articolul 33 alineatul (1), statele membre pot desemna, în cazul entităţilor obligate menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a), (b) şi (d), un organism adecvat de autoreglementare pentru profesia în cauză drept autoritate de primire a informaţiilor menţionate la articolul 33 alineatul (1). - Directiva 849/20-mai-2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului şi de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivei 2006/70/CE a Comisiei

Acte UE

Jurnalul Oficial 141L

În vigoare
Versiune de la: 30 Decembrie 2024
Art. 34
(1)Prin derogare de la articolul 33 alineatul (1), statele membre pot desemna, în cazul entităţilor obligate menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a), (b) şi (d), un organism adecvat de autoreglementare pentru profesia în cauză drept autoritate de primire a informaţiilor menţionate la articolul 33 alineatul (1).
Fără a aduce atingere alineatului (2), în cazurile menţionate la primul paragraf din prezentul alineat, organismul de autoreglementare desemnat transmite informaţiile către unitatea de informaţii financiare cu promptitudine şi sub formă nefiltrată.
(2)Statele membre nu aplică obligaţiile prevăzute la articolul 33 alineatul (1) notarilor, altor persoane care exercită profesii juridice liberale, auditorilor, experţilor contabili externi şi consilierilor fiscali, numai în măsura în care această derogare se referă la informaţiile pe care aceştia le primesc de la unul dintre clienţii lor sau le obţin în legătură cu acesta în cursul evaluării situaţiei juridice a clientului respectiv sau al îndeplinirii sarcinii de apărare sau de reprezentare a clientului în proceduri judiciare sau referitor la acestea, inclusiv de consiliere privind iniţierea sau evitarea procedurilor, indiferent dacă aceste informaţii sunt primite sau obţinute înaintea procedurilor, în timpul acestora sau după acestea.
(3)Organismele de autoreglementare desemnate de statele membre publică un raport anual care conţine informaţii privind:
a)măsurile adoptate în temeiul articolelor 58, 59 şi 60;
b)numărul de raportări primite cu privire la încălcări, astfel cum sunt menţionate la articolul 61, dacă este cazul;
c)numărul de raportări primite de către organismul de autoreglementare, astfel cum sunt menţionate la alineatul (1) şi numărul de raportări transmise de organismul de autoreglementare către unitatea de informaţii financiare, dacă este cazul;
d)dacă este cazul, numărul şi descrierea măsurilor întreprinse în temeiul articolelor 47 şi 48 pentru monitorizarea respectării de către entităţile obligate a obligaţiilor care le revin în temeiul:
(i)articolelor 10-24 (măsuri de precauţie privind clientela);
(ii)articolelor 33, 34 şi 35 (raportarea tranzacţiilor suspecte);
(iii)articolului 40 (păstrarea evidenţelor); şi
(iv)articolelor 45 şi 46 (controale interne).