Art. 72. - Art. 72: Exercitarea competenţelor de supraveghere şi a competenţelor de a impune sancţiuni - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 28 Martie 2024
Art. 72: Exercitarea competenţelor de supraveghere şi a competenţelor de a impune sancţiuni
(1)Autorităţile competente exercită competenţele de supraveghere, inclusiv competenţe de investigare şi competenţe de a impune măsuri corective, menţionate la articolul 69 şi competenţele de a impune sancţiuni, menţionate la articolul 70 conform cadrelor juridice interne:
a)în mod direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi;
c)sub responsabilitatea lor prin delegare către entităţi cărora sarcinile le-au fost delegate în temeiul articolului 67 alineatul (2); sau
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.
(2)Statele membre se asigură că, atunci când stabilesc tipul şi nivelul unei sancţiuni sau măsuri administrative impuse în temeiul exercitării competenţelor de a impune sancţiuni prevăzute la articolul 70, autorităţile competente iau în considerare toate circumstanţele relevante, inclusiv, după caz:
a)gravitatea şi durata încălcării;
b)gradul de răspundere care revine persoanei fizice sau juridice responsabile de încălcare;
c)capacitatea financiară a persoanei fizice sau juridice responsabile, indicată în special de cifra de afaceri totală a persoanei juridice responsabile sau de venitul anual şi de valoarea netă a activelor persoanei fizice responsabile;
d)importanţa profiturilor obţinute sau a veniturilor rezultate din evitarea pierderilor de către persoana fizică sau juridică responsabilă, în măsura în care acestea pot fi determinate;
e)pierderile suferite de terţi ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi determinate;
f)măsura în care persoana fizică sau juridică responsabilă cooperează cu autoritatea competentă, fără a aduce atingere necesităţii de a reţine profitul obţinut sau veniturile obţinute din evitarea pierderilor de această persoană;
g)încălcările anterioare comise de persoana fizică sau juridică responsabilă.
Autorităţile competente pot ţine seama şi de alţi factori decât cei menţionaţi la primul paragraf atunci când stabilesc tipul şi nivelul sancţiunilor şi măsurilor administrative.