Art. 58. - Art. 58: Raportarea poziţiei pe categorii de deţinători de poziţii - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 28 Martie 2024
Art. 58: Raportarea poziţiei pe categorii de deţinători de poziţii
(1)Statele membre se asigură că firmele de investiţii sau operatorii de piaţă care exploatează un loc de tranzacţionare în care se tranzacţionează instrumente financiare derivate pe mărfuri sau instrumente derivate pe certificate de emisii:
a)fac public(e):
(i)în cazul locurilor de tranzacţionare în care sunt tranzacţionate contracte pe opţiuni, două rapoarte săptămânale, dintre care unul exclude contractele pe opţiuni, cu poziţiile agregate deţinute de diferitele categorii de persoane pentru diferitele instrumente financiare derivate pe mărfuri sau instrumente derivate pe certificate de emisii tranzacţionate în locul lor de tranzacţionare, precizând numărul de poziţii lungi şi scurte pe astfel de categorii, modificările suferite de acestea de la raportul anterior, procentul reprezentat de fiecare categorie în cadrul totalului poziţiilor deschise şi numărul de persoane care deţin o poziţie din fiecare categorie, în conformitate cu alineatul (4);
(ii)pentru locurile de tranzacţionare în care nu sunt tranzacţionate contracte pe opţiuni, un raport săptămânal privind elementele prevăzute la punctul (i);";
b)pun la dispoziţia autorităţii competente o defalcare completă a poziţiilor tuturor persoanelor, inclusiv ale membrilor sau participanţilor şi ale clienţilor acestora, în cadrul respectivului loc de tranzacţionare, cel puţin o dată pe zi.
Obligaţiile stabilite la litera (a) se aplică doar atunci când atât numărul persoanelor, cât şi poziţiile lor deschise depăşesc pragurile minime.
Statele membre se asigură că firmele de investiţii sau operatorii de piaţă care administrează un loc de tranzacţionare în care se tranzacţionează instrumente financiare derivate pe mărfuri sau instrumente financiare derivate pe certificate de emisii comunică autorităţii competente şi ESMA rapoartele menţionate la primul paragraf litera (a). ESMA publică centralizat informaţiile incluse în rapoartele respective.
Raportarea poziţiilor nu se aplică vreunui alt titlu de valoare, astfel cum este menţionat la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c), care se referă la o marfă sau la un activ suport în conformitate cu anexa I secţiunea C.10.
(2)Statele membre se asigură că, cel puţin o dată pe zi, firmele de investiţii care tranzacţionează în afara unui loc de tranzacţionare instrumente financiare derivate pe mărfuri sau instrumente derivate pe certificate de emisii pun la dispoziţia autorităţii centrale competente menţionate la articolul 57 alineatul (6) sau, în cazul în care nu există o autoritate centrală competentă, a autorităţii competente din locul de tranzacţionare în care sunt tranzacţionate instrumentele financiare derivate pe mărfuri sau instrumentele derivate pe certificatele de emisii o defalcare completă a poziţiilor lor luate în cadrul contractelor extrabursiere echivalente din punct de vedere economic, precum şi a poziţiilor clienţilor lor şi ale clienţilor respectivilor clienţi, până când se ajunge la clientul final, în conformitate cu articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 şi, dacă este cazul, cu articolul 8 din Regulamentul (UE) nr. 1227/2011.
(3)Pentru a permite monitorizarea respectării articolului 57 alineatul (1), statele membre impun ca membrii sau participanţii pieţelor reglementate, MTF-urilor şi clienţii OTF-urilor să raporteze, cel puţin o dată pe zi, firmei de investiţii sau operatorului de piaţă care exploatează locul de tranzacţionare respectiv, detaliile referitoare la propriile poziţii deţinute prin contracte tranzacţionate în locul de tranzacţionare respectiv, precum şi la poziţiile clienţilor lor şi ale clienţilor respectivilor clienţi, până când se ajunge la clientul final.
(4)Persoanele care deţin poziţii în cadrul unui instrument financiar derivat pe mărfuri sau al unui instrument financiar derivat pe certificate de emisii sunt clasificate de firma de investiţii sau de operatorul de piaţă care exploatează locul de tranzacţionare respectiv în funcţie de natura activităţii lor principale, ţinând seama de orice autorizaţie aplicabilă, drept:
a)firme de investiţii sau instituţii de credit;
b)fonduri de investiţii, fie un organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), conform definiţiei din Directiva 2009/65/CE, fie un administrator de fond de investiţii alternativ, conform definiţiei din Directiva 2011/61/CE;
c)alte instituţii financiare, inclusiv întreprinderi de asigurare şi întreprinderi de reasigurare, conform definiţiei din Directiva 2009/138/CE, şi instituţii pentru furnizarea de pensii ocupaţionale, conform definiţiei din Directiva 2003/41/CE;
d)societăţi comerciale;
e)în cazul instrumentelor derivate pe certificate de emisii, operatori cărora le revin obligaţii de conformitate în temeiul Directivei 2003/87/CE.
Rapoartele menţionate la alineatul (1) litera (a) specifică numărul de poziţii lungi şi scurte pe categorii de persoane, eventualele modificări suferite de acestea de la raportul anterior, procentajul reprezentat de fiecare categorie în cadrul totalului poziţiilor deschise şi numărul de persoane din fiecare categorie.
(41)Rapoartele menţionate la alineatul (1) litera (a) şi defalcarea poziţiilor menţionată la alineatul (2) fac distincţie între:
a)poziţiile identificate drept poziţii care reduc, de o manieră măsurabilă obiectiv, riscurile legate direct de activităţile comerciale; şi
b)alte poziţii.
(5)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a stabili formatul rapoartelor menţionate la alineatul (1) litera (a) şi defalcarea poziţiilor menţionată alineatul (2).
ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare până la 3 ianuarie 2016.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
În cazul instrumentelor derivate pe certificate de emisii, raportarea nu aduce atingere obligaţiilor de conformitate în temeiul Directivei 2003/87/CE.
(6)Comisia este împuternicită să adopte acte delegate în conformitate cu articolul 89 privind măsuri pentru specificarea pragurilor menţionate la alineatul (1) al doilea paragraf din prezentul articol, având în vedere numărul total al poziţiilor deschise şi dimensiunea acestora, precum şi numărul total al persoanelor care deţin o poziţie.
(7)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a specifica măsurile prin care să se impună ca toate rapoartele menţionate la alineatul (1) litera (a) să fie trimise ESMA într-un anumit moment din săptămână, pentru a fi publicate în mod centralizat de aceasta din urmă.
ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare până la 3 ianuarie 2016.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.