Art. 5. - Art. 5: Cerinţa de autorizare - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 28 Martie 2024
Art. 5: Cerinţa de autorizare
(1)Fiecare stat membru impune ca furnizarea de servicii de investiţii şi/sau exercitarea activităţilor de investiţii ca ocupaţie sau activitate obişnuită cu titlu profesional să facă obiectul unei autorizări prealabile în conformitate cu prezentul capitol. O astfel de autorizaţie este acordată de autoritatea competentă a statului membru de origine desemnată în conformitate cu articolul 67.
(2)Prin derogare de la dispoziţiile alineatului (1), statele membre autorizează orice operator de piaţă să exploateze un MTF sau un OTF, cu condiţia să se fi verificat în prealabil că respectivul operator respectă prezentul capitol.
(3)Statele membre înregistrează toate firmele de investiţii. Registrul este accesibil publicului şi conţine informaţii privind serviciile sau activităţile pentru care firma de investiţii este autorizată. Acest registru se actualizează în mod regulat. Fiecare autorizaţie se notifică ESMA.
ESMA întocmeşte o listă a tuturor firmelor de investiţii din Uniune. Lista respectivă conţine informaţii privind serviciile şi activităţile pentru care este autorizată fiecare firmă de investiţii şi este actualizată în mod regulat. ESMA publică lista respectivă pe site-ul său de internet şi asigură actualizarea acesteia.
În cazul în care o autoritate competentă retrage o autorizaţie în conformitate cu articolul 8 literele (b), (c) şi (d), respectiva retragere se publică în listă timp de cinci ani.
(4)Fiecare stat membru impune ca:
a)orice firmă de investiţii care este persoană juridică să aibă sediul principal în acelaşi stat membru în care are sediul social;
b)orice firmă de investiţii care nu este persoană juridică sau orice firmă de investiţii care este persoană juridică, dar care, în conformitate cu dreptul său intern, nu are sediu social să aibă sediul principal în statul membru în care îşi exercită efectiv activitatea.