Art. 41. - Art. 41: Acordarea autorizaţiei - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 28 Martie 2024
Art. 41: Acordarea autorizaţiei
(1)Autoritatea competentă a statului membru în care societatea dintr-o ţară terţă şi-a înfiinţat sau intenţionează să îşi înfiinţeze sucursala acordă autorizaţia numai în cazul în care constată că:
a)sunt îndeplinite condiţiile de la articolul 39; şi
b)sucursala societăţii dintr-o ţară terţă va putea să respecte dispoziţiile menţionate la alineatele (2) şi (3).
Autoritatea competentă informează societatea dintr-o ţară terţă, în termen de şase luni de la data depunerii unei cereri complete, dacă i s-a acordat sau nu autorizaţia.
(2)Sucursala societăţii dintr-o ţară terţă autorizate în conformitate cu alineatul (1) respectă obligaţiile stabilite la articolele 16-20, 23, 24, 25 şi 27, la articolul 28 alineatul (1) şi la articolele 30, 31 şi 32 din prezenta directivă şi la articolele 3-26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, precum şi măsurile adoptate în conformitate cu aceste dispoziţii şi face obiectul supravegherii de către autoritatea competentă din statul membru unde a fost acordată autorizaţia.
Statele membre nu impun obligaţii suplimentare în ceea ce priveşte organizarea şi funcţionarea sucursalei pentru aspectele reglementate de prezenta directivă şi nu oferă sucursalelor societăţilor din ţări terţe un tratament mai favorabil decât societăţilor din Uniune.
Statele membre se asigură că autorităţile competente notifică anual ESMA lista sucursalelor societăţilor din ţări terţe care îşi desfăşoară activitatea pe teritoriul lor.
ESMA publică anual o listă a sucursalelor din ţări terţe care îşi desfăşoară activitatea în Uniune, inclusiv numele societăţii dintr-o ţară terţă din care face parte sucursala.
(3)Sucursala societăţii dintr-o ţară terţă care este autorizată în conformitate cu alineatul (1) raportează anual autorităţii competente menţionate la alineatul (2) următoarele informaţii:
a)amploarea şi sfera de cuprindere ale serviciilor şi activităţilor desfăşurate de sucursala din statul membru respectiv;
b)în cazul societăţilor dintr-o ţară terţă care desfăşoară activitatea menţionată la punctul 3 din secţiunea A a anexei I, expunerea lor lunară minimă, medie şi maximă la contrapărţi din UE;
c)în cazul societăţilor dintr-o ţară terţă care furnizează unul sau ambele servicii menţionate la punctul 6 din secţiunea A a anexei I, valoarea totală a instrumentelor financiare care provin de la contrapărţi din UE şi care au fost subscrise sau plasate cu angajament ferm în ultimele 12 luni;
d)cifra de afaceri şi valoarea agregată a activelor corespunzătoare serviciilor şi activităţilor menţionate la litera (a);
e)o descriere detaliată a măsurilor de protecţie a investitorilor de care beneficiază clienţii sucursalei, inclusiv a drepturilor clienţilor care rezultă din sistemul de compensare a investitorilor menţionat la articolul 39 alineatul (2) litera (f);
f)politica lor de gestionare a riscurilor şi măsurile aplicate de sucursală pentru serviciile şi activităţile menţionate la litera (a);
g)mecanismele de guvernanţă, inclusiv persoanele care deţin funcţii-cheie pentru activităţile sucursalei;
h)orice altă informaţie pe care autoritatea competentă o consideră necesară pentru facilitarea monitorizării cuprinzătoare a activităţilor sucursalei.
(4)La cerere, autorităţile competente comunică ESMA următoarele informaţii:
a)toate autorizaţiile pentru sucursalele autorizate în conformitate cu alineatul (1) şi eventualele modificări ulterioare ale acestor autorizaţii;
b)amploarea şi sfera de cuprindere ale serviciilor şi activităţilor desfăşurate de o sucursală autorizată din statul membru respectiv;
c)cifra de afaceri şi activele totale corespunzătoare serviciilor şi activităţilor menţionate la litera (b);
d)numele grupului dintr-o ţară terţă din care face parte o sucursală autorizată.
(5)Autorităţile competente menţionate la alineatul (2) din prezentul articol, autorităţile competente ale entităţilor care fac parte din acelaşi grup ca sucursalele societăţilor din ţări terţe autorizate în conformitate cu alineatul (1), ESMA şi ABE cooperează îndeaproape pentru a se asigura că toate activităţile grupului respectiv în Uniune sunt supuse unei supravegheri cuprinzătoare, coerente şi eficace, în conformitate cu prezenta directivă, cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu Regulamentul (UE) 2019/2033, cu Directiva 2013/36/UE şi cu Directiva (UE) 2019/2034.
(6)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a preciza formatul în care trebuie raportate informaţiile menţionate la alineatele (3) şi (4).
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare până la 26 septembrie 2020.
Se conferă Comisiei competenţa de a completa prezenta directivă prin adoptarea standardelor tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.