Art. 40. - Art. 40: Obligaţia de a furniza informaţii - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE

Acte UE

Jurnalul Oficial 173L

În vigoare

Versiune de la: 28 Martie 2024

Art. 40: Obligaţia de a furniza informaţii

O societate dintr-o ţară terţă care intenţionează să obţină autorizaţia pentru furnizarea oricăror servicii de investiţii sau exercitarea activităţilor de investiţii cu sau fără servicii auxiliare pe teritoriul unui stat membru prin înfiinţarea unei sucursale pune la dispoziţia autorităţii competente a statului membru respectiv următoarele:

a)numele autorităţii responsabile cu supravegherea sa în ţara terţă în cauză. Atunci când pentru supraveghere sunt responsabile mai multe autorităţi, se furnizează detalii privind domeniile respective de competenţă;

b)toate detaliile pertinente privind societatea (denumire, formă juridică, sediu social şi adresă, membrii organului de conducere, acţionari importanţi) şi un program de activitate care stabileşte serviciile şi/sau activităţile de investiţii, precum şi serviciile auxiliare care urmează să fie furnizate sau exercitate şi structura organizatorică a sucursalei, inclusiv descrierea tuturor externalizărilor către terţi a unor funcţii operaţionale esenţiale;

c)numele persoanelor responsabile cu administrarea sucursalei şi documentele pertinente care atestă respectarea cerinţelor prevăzute la articolul 9 alineatul (1);

d)informaţii privind capitalul iniţial de care dispune liber sucursala.