Art. 39. - Art. 39: Înfiinţarea unei sucursale - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 28 Martie 2024
Art. 39: Înfiinţarea unei sucursale
(1)Un stat membru poate impune ca o societate dintr-o ţară terţă care intenţionează să furnizeze servicii de investiţii sau să exercite activităţi de investiţii, cu sau fără servicii auxiliare, pentru clienţi de retail sau clienţi profesionali în sensul anexei II secţiunea II, pe teritoriul său, să înfiinţeze o sucursală în statul membru respectiv.
(2)În cazul în care un stat membru impune înfiinţarea unei sucursale de către o societate dintr-o ţară terţă care intenţionează să furnizeze sau să exercite pe teritoriul său servicii sau activităţi de investiţii cu sau fără servicii auxiliare, sucursala obţine în prealabil o autorizaţie din partea autorităţilor competente din statul membru respectiv, în conformitate cu următoarele condiţii:
a)furnizarea de servicii pentru care societatea dintr-o ţară terţă solicită autorizaţia este supusă autorizării şi supravegherii în ţara terţă în care este stabilită societatea, iar societatea care depune cererea este autorizată în mod corespunzător, autoritatea competentă ţinând seama de recomandările GAFI în contextul combaterii spălării banilor şi a finanţării terorismului;
b)între autorităţile competente din statul membru în care urmează să fie înfiinţată sucursala şi autorităţile de supraveghere competente din ţara terţă în care este stabilită societatea există acorduri de cooperare care includ dispoziţii ce reglementează schimbul de informaţii în scopul menţinerii integrităţii pieţei şi protejării investitorilor;
c)sucursala dispune liber de suficient capital iniţial;
d)sunt numite una sau mai multe persoane responsabile cu administrarea sucursalei, care respectă cerinţa prevăzută la articolul 9 alineatul (1);
e)ţara terţă în care este stabilită societatea dintr-o ţară terţă a semnat un acord cu statul membru în care urmează să fie înfiinţată sucursala, care respectă pe deplin standardele stabilite la articolul 26 din Convenţia-model a OCDE pentru evitarea dublei impuneri cu privire la impozitele pe venit şi pe capital şi asigură un schimb de informaţii eficace în domeniul fiscal, inclusiv, dacă există, acorduri fiscale multilaterale;
f)societatea aparţine unui sistem de compensare pentru investitori autorizat sau recunoscut în conformitate cu Directiva 97/9/CE.
(3)Societatea dintr-o ţară terţă menţionată la alineatul (1) depune cererea la autoritatea competentă a statului membru în care intenţionează să înfiinţeze o sucursală.