Art. 1. - Art. 1: Domeniul de aplicare - Directiva 2014/65/UE/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 28 Martie 2024
Art. 1: Domeniul de aplicare
(1)Prezenta directivă se aplică firmelor de investiţii şi operatorilor de piaţă, precum şi societăţilor din ţări terţe care furnizează servicii de investiţii sau exercită activităţi de investiţii în Uniune prin înfiinţarea unei sucursale.
(2)Prezenta directivă stabileşte cerinţe în legătură cu următoarele aspecte:
a)condiţiile de autorizare şi de funcţionare aplicabile firmelor de investiţii;
b)furnizarea de servicii de investiţii sau exercitarea de activităţi de investiţii de către societăţi din ţări terţe prin înfiinţarea unei sucursale;
c)autorizarea şi funcţionarea pieţelor reglementate;
d)[textul din Art. 1, alin. (2), litera D. din titlul I a fost abrogat la 30-dec-2019 de Art. 1, punctul 1., alin. (B) din Directiva 2177/18-dec-2019]
e)supravegherea, cooperarea şi punerea în aplicare de către autorităţile competente.
(3)Următoarele dispoziţii se aplică şi instituţiilor de credit autorizate în temeiul Directivei 2013/36/UE în cazul în care acestea furnizează unul sau mai multe servicii de investiţii şi/sau desfăşoară una sau mai multe activităţi de investiţii:
a)articolul 2 alineatul (2), articolul 9 alineatul (3), articolul 14 şi articolele 16-20;
b)titlul II capitolul II, cu excepţia articolului 29 alineatul (2) al doilea paragraf;
c)titlul II capitolul III, cu excepţia articolului 34 alineatele (2) şi (3) şi a articolului 35 alineatele (2)-(6) şi (9);
d)articolele 67-75 şi articolele 80, 85 şi 86.
(4)Următoarele dispoziţii se aplică, de asemenea, firmelor de investiţii şi instituţiilor de credit autorizate în temeiul Directivei 2013/36/UE, atunci când vând clienţilor depozite structurate sau le furnizează consultanţă cu privire la acestea:
a)articolul 9 alineatul (3), articolul 14 şi articolul 16 alineatele (2), (3) şi (6);
b)articolele 23-26, articolul 28, articolul 29 cu excepţia alineatului (2) al doilea paragraf şi articolul 30; şi
c)articolele 67-75.
(5)Dispoziţiile articolului 17 alineatele (1)-(6) se aplică şi membrilor sau participanţilor pe pieţele reglementate şi MTF-uri cărora nu li se impune obţinerea unei autorizaţii în conformitate cu prezenta directivă, în temeiul articolului 2 alineatul (1) literele (a), (e), (i) şi (j).
(6)Articolele 57 şi 58 se aplică şi persoanelor exonerate în temeiul articolului 2.
(7)
[textul din Art. 1, alin. (7) din titlul I a fost abrogat la 28-mar-2024 de Art. 1, punctul 1. din Directiva 790/28-feb-2024]