Art. 9. - Art. 9: Capital iniţial şi fonduri proprii - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 9: Capital iniţial şi fonduri proprii
(1)Statele membre solicită ca un AFIA care este un FIA administrat intern să aibă un capital iniţial de cel puţin 300 000 EUR.
(2)Atunci când un AFIA este numit ca administrator extern al FIA, AFIA în cauză are un capital iniţial de cel puţin 125 000 EUR.
(3)Atunci când valoarea portofoliilor FIA administrate de AFIA depăşeşte 250 de milioane EUR, AFIA dispune de fonduri proprii suplimentare. Valoarea fondurilor proprii suplimentare este egală cu 0,02 % din suma cu care valoarea portofoliilor AFIA depăşeşte 250 de milioane EUR. Cu toate acestea, totalul necesar al capitalului iniţial şi al sumei suplimentare nu depăşeşte 10 milioane EUR.
(4)În sensul alineatului (3), FIA administrate de AFIA, inclusiv FIA pentru care AFIA a delegat funcţii în conformitate cu articolul 20, cu excepţia portofoliilor FIA pe care AFIA le administrează prin delegare, sunt considerate a fi portofoliile AFIA.
(5)Independent de alineatul (3), valoarea fondurilor proprii ale AFIA nu este niciodată inferioară valorii prevăzute la articolul 13 din Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European şi al Consiliului (*7).
(*7)Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014 (JO L 314, 5.12.2019, p. 1).
(6)Statele membre pot autoriza AFIA să nu asigure până la 50 % din fondurile proprii suplimentare menţionate la alineatul (3) în cazul în care aceştia beneficiază de o garanţie egală cu suma specificată emisă de o instituţie de credit sau de o societate de asigurare care are sediul social într-un stat membru sau într-o ţară terţă, cu condiţia să facă obiectul unor norme prudenţiale pe care autorităţile competente le consideră echivalente cu cele prevăzute în legislaţia Uniunii.
(7)Pentru a acoperi eventualele riscuri de răspundere civilă profesională aferente activităţilor pe care AFIA le pot desfăşura în temeiul prezentei directive, atât FIA administrate intern, cât şi AFIA externi:
a)fie deţin fonduri proprii suplimentare corespunzătoare pentru a acoperi eventualele riscuri de răspundere civilă care decurg din neglijenţa profesională; fie
b)deţin o asigurare de răspundere civilă profesională pentru răspunderea care decurge din neglijenţa profesională care este corespunzătoare riscurilor acoperite.
(8)Fondurile proprii, inclusiv fondurile proprii suplimentare menţionate la alineatul (7) litera (a), sunt investite în active lichide sau în active uşor convertibile în numerar pe termen scurt şi nu includ poziţii speculative.
(9)Comisia adoptă prin intermediul unor acte delegate, în conformitate cu articolul 56 şi în condiţiile prevăzute la articolele 57 şi 58, măsuri în legătură cu alineatul (7) de la prezentul articol, care precizează:
a)riscurile pe care trebuie să le acopere fondurile proprii suplimentare sau asigurarea de răspundere civilă profesională;
b)condiţiile pentru a determina adecvarea fondurilor proprii suplimentare sau acoperirea furnizată de asigurarea de răspundere civilă profesională; şi
c)modalitatea de determinare a adaptărilor permanente ale fondurilor proprii suplimentare sau ale acoperirii furnizate de asigurarea de răspundere civilă profesională.
(10)Cu excepţia alineatelor (7) şi (8) şi a măsurilor lor de aplicare adoptate în temeiul alineatului (9), prezentul articol nu se aplică AFIA care sunt şi societăţi de administrare a OPCVM.