Art. 8. - Art. 8: Condiţii de acordare a autorizaţiei - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 8: Condiţii de acordare a autorizaţiei
(1)Autorităţile competente din statul membru de origine al AFIA acordă autorizaţia doar dacă:
a)acestea estimează că AFIA va putea să îndeplinească condiţiile prevăzute în prezenta directivă;
b)AFIA deţine un capital iniţial şi fonduri proprii suficiente în conformitate cu articolul 9;
c)persoanele care conduc în mod efectiv activitatea AFIA au o bună reputaţie şi o experienţă suficientă inclusiv în legătură cu strategiile de investiţii urmărite de FIA administrate de AFIA; identitatea persoanelor respective şi a oricărei persoane care le succedă în funcţie este comunicată de îndată autorităţilor competente din statele membre de origine ale AFIA, iar activitatea AFIA este decisă de cel puţin două persoane fizice care îndeplinesc astfel de condiţii, care fie sunt angajate cu normă întreagă de AFIA, fie sunt membri executivi sau membri ai organului de conducere al AFIA care au sarcina de a conduce cu normă întreagă activitatea respectivului AFIA şi care sunt domiciliaţi în Uniune;
d)acţionarii sau membrii AFIA care deţin participaţii calificate corespund cerinţelor privind necesitatea de a asigura administrarea solidă şi prudentă a AFIA; şi
e)sediul central şi sediul social ale AFIA sunt situate în acelaşi stat membru.
Autorizaţia este valabilă în toate statele membre.
(2)Autorităţile competente din celelalte state membre implicate sunt consultate anterior autorizării următorilor AFIA:
a)o filială a altui AFIA, a unei societăţi de administrare a OPCVM, a unei firme de investiţii, a unei instituţii de credit sau a unei societăţi de asigurare, autorizate într-un alt stat membru;
b)o filială a societăţii-mamă a unui alt AFIA, a unei societăţi de administrare a OPCVM, a unei firme de investiţii, a unei instituţii de credit sau a unei societăţi de asigurare, autorizate într-un alt stat membru; şi
c)o societate controlată de aceleaşi persoane fizice sau juridice ca şi cele care controlează: un alt AFIA, o societate de administrare a OPCVM, o firmă de investiţii, o instituţie de credit sau o societate de asigurare autorizată într-un alt stat membru.
(3)Autorităţile competente din statul membru de origine al AFIA refuză autorizarea când buna desfăşurare a activităţilor lor de supraveghere este împiedicată de:
a)legături strânse între AFIA şi alte persoane fizice sau juridice;
b)actele cu putere de lege sau actele administrative ale unei ţări terţe aplicabile persoanelor fizice sau juridice cu care AFIA are legături strânse;
c)dificultăţile legate de aplicarea respectivelor acte cu putere de lege şi acte administrative.
(4)Autorităţile competente din statul membru de origine al AFIA pot restrânge domeniul de aplicare al autorizaţiei, în special în privinţa strategiilor de investiţii ale FIA pe care AFIA este autorizat să le administreze.
(5)Autorităţile competente din statul membru de origine al AFIA informează solicitantul în scris, în termen de trei luni de la data depunerii unei cereri complete, dacă i s-a acordat sau nu autorizaţia. Autorităţile competente pot prelungi acest termen cu maximum trei luni suplimentare, în cazul în care consideră necesar, având în vedere circumstanţele specifice cazului şi după ce au notificat AFIA cu privire la aceasta.
În sensul prezentului alineat, se consideră că o cerere este completă dacă AFIA a prezentat cel puţin informaţiile menţionate la articolul 7 alineatul (2) literele (a)-(d) şi la articolul 7 alineatul (3) literele (a) şi (b).
AFIA pot începe administrarea FIA prin utilizarea strategiilor de investiţii descrise în cerere în conformitate cu articolul 7 alineatul (3) litera (a) în statul lor membru de origine din momentul acordării autorizaţiei, dar nu mai devreme de o lună de la transmiterea eventualelor informaţii lipsă în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) litera (e) şi cu articolul 7 alineatul (3) literele (c), (d) şi (e).
(6)În vederea asigurării armonizării consecvente a prezentului articol, AEVPM poate elabora proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a determina:
a)cerinţele aplicabile AFIA în conformitate cu alineatul (3);
b)cerinţele aplicabile acţionarilor şi membrilor care deţin participaţii calificate menţionaţi la alineatul (1) litera (d);
c)obstacolele care ar putea împiedica exercitarea eficace a funcţiilor de supraveghere ale autorităţii competente.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta proiectele de standarde tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.