Art. 7. - Art. 7: Cererea de autorizare - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 7: Cererea de autorizare
(1)Statele membre impun ca AFIA să solicite autorizarea de către autorităţile competente din statul lor membru de origine.
(2)Statele membre impun ca AFIA care solicită autorizarea să furnizeze autorităţilor competente din statul membru de origine următoarele informaţii privind AFIA:
a)informaţii despre persoanele care conduc în mod efectiv activitatea AFIA, în special în ceea ce priveşte funcţiile menţionate în anexa I, inclusiv:
(i)o descriere a rolului, titlului şi nivelului ierarhic al persoanelor respective;
(ii)o descriere a liniilor ierarhice şi a responsabilităţilor de raportare care le revin persoanelor respective în cadrul AFIA şi în afara acestuia;
(iii)o prezentare generală a timpului pe care fiecare dintre aceste persoane îl alocă fiecărei responsabilităţi;
(iv)o descriere a resurselor umane şi tehnice care sprijină activităţile respectivelor persoane;
aa) denumirea juridică şi identificatorul relevant al AFIA;
b)informaţii cu privire la identitatea acţionarilor sau membrilor direcţi sau indirecţi ai AFIA, persoane fizice sau juridice, care deţin participaţii calificate, precum şi valoarea respectivelor participaţii;
c)un program de activitate care prezintă structura organizatorică a AFIA, inclusiv informaţii despre modul în care AFIA intenţionează să îşi respecte obligaţiile care îi revin în temeiul capitolelor II, III, IV şi, după caz, în temeiul capitolelor V-VIII din prezenta directivă, precum şi obligaţiile care îi revin în temeiul articolului 3 alineatul (1), al articolului 6 alineatul (1) litera (a) şi al articolului 13 din Regulamentul (UE) 2019/2088 al Parlamentului European şi al Consiliului (*4), şi o descriere detaliată a resurselor umane şi tehnice adecvate care vor fi utilizate de AFIA în acest scop;
(*4)Regulamentul (UE) 2019/2088 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informaţiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare (JO L 317, 9.12.2019, p. 1).
d)informaţii privind politicile şi practicile de remunerare ale AFIA în conformitate cu articolul 13;
e)informaţii privind dispoziţiile luate pentru delegarea şi subdelegarea către terţi a funcţiilor în conformitate cu articolul 20, cuprinzând cel puţin următoarele informaţii:
(i)pentru fiecare delegat:
- denumirea juridică şi identificatorul relevant al acestuia;
- jurisdicţia în care este stabilit; şi
- după caz, autoritatea sa de supraveghere;
(ii)o descriere detaliată a resurselor umane şi tehnice utilizate de AFIA pentru:
- îndeplinirea sarcinilor curente de administrare a portofoliului sau de administrare a riscurilor în cadrul AFIA; şi
- monitorizarea activităţii delegate;
(iii)pentru fiecare FIA pe care AFIA îl administrează sau intenţionează să îl administreze:
- o scurtă descriere a funcţiilor delegate de administrare a portofoliului, inclusiv dacă fiecare astfel de delegare reprezintă o delegare parţială sau totală; şi
- o scurtă descriere a funcţiei delegate de administrare a riscurilor, inclusiv dacă o astfel de delegare reprezintă o delegare parţială sau totală;
(iv)o descriere a măsurilor periodice de diligenţă care trebuie aplicate de AFIA pentru monitorizarea activităţii delegate.
(3)Statele membre impun ca AFIA care solicită autorizarea să furnizeze autorităţilor competente din statul membru de origine următoarele informaţii privind FIA pe care intenţionează să le administreze:
a)informaţii privind strategiile de investiţii, inclusiv tipurile de fonduri de bază, dacă FIA este un fond de fonduri, politica AFIA cu privire la utilizarea efectului de levier, profilurile de risc şi alte caracteristici ale FIA pe care le administrează sau intenţionează să le administreze, inclusiv informaţii privind statele membre sau ţările terţe în care FIA sunt stabiliţi sau se aşteaptă să fie stabiliţi;
b)informaţii cu privire la locul unde este stabilit FIA de tip "master", dacă FIA în cauză este un fond de tip "feeder";
c)regulile sau actul constitutiv ale fiecărui FIA pe care AFIA intenţionează să îl administreze;
d)informaţii privind dispoziţiile luate pentru numirea depozitarului în conformitate cu articolul 21 pentru fiecare FIA pe care AFIA intenţionează să îl administreze;
e)orice informaţii suplimentare menţionate la articolul 23 alineatul (1) pentru fiecare FIA pe care AFIA intenţionează să îl administreze.
(4)În cazul în care o societate de administrare este autorizată în conformitate cu Directiva 2009/65/CE (denumită în continuare "societate de administrare a OPCVM") şi solicită autorizarea în calitate de AFIA în temeiul prezentei directive, autorităţile competente nu solicită societăţii de administrare a OPCVM să furnizeze informaţii sau documente pe care aceasta le-a furnizat deja pentru autorizarea în temeiul Directivei 2009/65/CE, dacă informaţiile şi documentele în cauză sunt în continuare actuale.
(5)Autorităţile competente informează trimestrial ESMA cu privire la autorizaţiile acordate sau retrase în conformitate cu prezentul capitol, precum şi cu privire la orice modificare a listei FIA administrate sau ale căror unităţi sau acţiuni sunt distribuite în Uniune de către AFIA autorizaţi.
ESMA păstrează un registru central public care identifică fiecare AFIA autorizat în temeiul prezentei directive, autorităţile competente ale fiecărui astfel de AFIA, precum şi o listă a FIA administrate sau ale căror unităţi sau acţiuni sunt distribuite în Uniune de către astfel de AFIA. Registrul este pus la dispoziţia publicului în format electronic.
(6)
[textul din Art. 7, alin. (6) din capitolul II a fost abrogat la 15-apr-2024 de Art. 1, punctul 3., alin. (B) din Directiva 927/13-mar-2024]
(8)Până la 16 aprilie 2029, ESMA prezintă Parlamentului European, Consiliului şi Comisiei un raport de analiză a practicilor de piaţă privind delegarea şi conformitatea cu alineatele (1)-(5) de la prezentul articol şi cu articolul 20, pe baza, printre altele, a datelor raportate autorităţilor competente în conformitate cu articolul 24 alineatul (2) litera (d) şi a exercitării competenţelor de convergenţă în materie de supraveghere ale ESMA. Raportul respectiv analizează, de asemenea, conformitatea cu cerinţele de fond ale prezentei directive.