Art. 6. - Art. 6: Condiţii pentru iniţierea activităţilor de AFIA - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 6: Condiţii pentru iniţierea activităţilor de AFIA
(1)Statele membre se asigură că niciun AFIA nu administrează FIA, în afara cazului în care sunt autorizaţi în temeiul prezentei directive.
AFIA autorizaţi în conformitate cu prezenta directivă îndeplinesc în orice moment condiţiile de autorizare prevăzute în prezenta directivă.
(2)Statele membre prevăd că un AFIA extern nu are dreptul să se implice în alte activităţi decât cele prevăzute în anexa I la prezenta directivă şi administrarea suplimentară a OPCVM sub rezerva autorizării în conformitate cu Directiva 2009/65/CE.
(3)Statele membre prevăd că FIA administrate intern nu au dreptul de a se implica în alte activităţi decât administrarea internă a FIA în cauză în conformitate cu anexa I.
(4)Prin derogare de la alineatul (2), statele membre pot autoriza un AFIA extern să furnizeze următoarele servicii:
a)administrarea de portofolii de investiţii, inclusiv cele deţinute de fonduri de pensii şi de instituţii pentru furnizarea de pensii ocupaţionale în sensul articolului 19 alineatul (1) din Directiva 2003/41/CE în conformitate cu mandatele acordate de investitori în mod individual şi discreţionar;
b)servicii conexe care cuprind:
(i)consultanţă de investiţii;
(ii)activităţi de păstrare şi administrare legate de acţiunile sau unităţile organismelor de plasament colectiv;
(iii)preluarea şi transmiterea de ordine privind instrumente financiare.
(iv)orice altă funcţie sau activitate care este deja furnizată de AFIA în legătură cu un FIA pe care îl administrează în conformitate cu prezentul articol sau în legătură cu serviciile pe care le furnizează în conformitate cu prezentul alineat, cu condiţia ca orice potenţial conflict de interese creat prin furnizarea funcţiei sau activităţii respective către alte părţi să fie gestionat în mod corespunzător.
c)administrarea indicilor de referinţă în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/1011;
d)activităţile de administrare a creditelor în conformitate cu Directiva (UE) 2021/2167 a Parlamentului European şi a Consiliului (*3).
(*3)Directiva (UE) 2021/2167 a Parlamentului European şi a Consiliului din 24 noiembrie 2021 privind administratorii de credite şi cumpărătorii de credite şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE (JO L 438, 8.12.2021, p. 1).
(5)AFIA nu sunt autorizaţi în temeiul prezentei directive să presteze:
a)numai serviciile prevăzute la alineatul (4);
b)[textul din Art. 6, alin. (5), litera B. din capitolul II a fost abrogat la 15-apr-2024 de Art. 1, punctul 2., alin. (C) din Directiva 927/13-mar-2024]
c)activităţile menţionate la punctul 2 din anexa I; sau
d)serviciile menţionate la punctul 1 litera (a) din anexa I fără a presta, de asemenea, serviciile menţionate la punctul 1 litera (b) din anexa I ori invers.
e)administrarea indicilor de referinţă în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/1011 care sunt utilizaţi în FIA pe care le administrează.
(6)Articolul 15, articolul 16, cu excepţia alineatului (5) primul paragraf şi articolele 23, 24 şi 25 din Directiva 2014/65/UE se aplică în cazul în care serviciile menţionate la alineatul (4) literele (a) şi (b) de la prezentul articol, în legătură cu unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în secţiunea C din anexa I la Directiva 2014/65/UE, sunt furnizate de AFIA.
(7)Statele membre solicită AFIA să furnizeze autorităţilor competente din statul lor membru de origine informaţiile care le sunt necesare acestora pentru a monitoriza în orice moment respectarea condiţiilor prevăzute prin prezenta directivă.
(8)Firmele de investiţii autorizate în temeiul Directivei 2004/39/CE şi instituţiile de credit autorizate în temeiul Directivei 2006/48/CE nu sunt obligate să obţină o autorizaţie în temeiul prezentei directive pentru a furniza servicii de investiţii, cum ar fi administrarea de portofolii individuale în ceea ce priveşte FIA. Cu toate acestea, firmele de investiţii, în mod direct sau indirect, oferă sau plasează unităţi sau acţiuni ale FIA unor investitori din Uniune, numai în măsura în care unităţile sau acţiunile pot fi distribuite în conformitate cu prezenta directivă.