Art. 43a. - Art. 43 a : Structuri puse la dispoziţia investitorilor de retail - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 43a: Structuri puse la dispoziţia investitorilor de retail
(1)Fără a aduce atingere articolului 26 din Regulamentul (UE) 2015/760, statele membre se asigură că AFIA pune la dispoziţie, în fiecare stat membru în care intenţionează să comercializeze unităţi sau acţiuni ale unui FIA către investitori de retail, structuri menite să efectueze următoarele sarcini:
a)procesarea ordinelor de subscriere, de plată, de răscumpărare şi de rambursare ale investitorilor referitoare la unităţile sau acţiunile FIA, în conformitate cu condiţiile stabilite în documentele FIA;
b)furnizarea de informaţii investitorilor cu privire la modalitatea de efectuare a ordinelor menţionate la litera (a) şi cu privire la modalităţile de plată a veniturilor din răscumpărare şi din rambursare;
c)facilitarea manipulării informaţiilor referitoare la exercitarea de către investitori a drepturilor pe care le dobândesc în urma investiţiilor lor în FIA în statul membru unde sunt comercializate acţiuni sau unităţi ale FIA;
d)punerea la dispoziţia investitorilor, pentru analiză şi obţinerea de copii, a informaţiilor şi documentelor necesare în temeiul articolelor 22 şi 23;
e)punerea la dispoziţia investitorilor de informaţii relevante pentru sarcinile pe care le îndeplinesc structurile, pe un suport durabil, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (m) din Directiva 2009/65/CE; şi
f)funcţionarea ca punct de contact pentru a comunica cu autorităţile competente.
(2)Statele membre nu impun unui AFIA obligaţia de a avea o prezenţă fizică în statul membru gazdă sau de a desemna o parte terţă în sensul alineatului (1).
(3)AFIA se asigură că structurile pentru îndeplinirea sarcinilor menţionate la alineatul (1), inclusiv pe cale electronică, sunt puse la dispoziţie:
a)în limba oficială sau în una dintre limbile oficiale ale statului membru în care sunt comercializate acţiuni sau unităţi ale FIA sau într-o limbă aprobată de autorităţile competente din statul membru respectiv;
b)chiar de către AFIA, de către o parte terţă care face obiectul reglementărilor şi supravegherii aplicabile sarcinilor care urmează să fie efectuate, sau de către ambii.
În sensul literei (b), în cazul în care sarcinile trebuie să fie îndeplinite de o parte terţă, numirea părţii terţe respective face obiectul unui contract scris, în care se precizează care dintre sarcinile menţionate la alineatul (1) nu trebuie să fie efectuate de către AFIA şi că partea terţă va primi din partea AFIA toate informaţiile şi documentele relevante.