Art. 30a. - Art. 30 a : Condiţii privind precomercializarea în Uniune de către un AFIA din UE - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 30a: Condiţii privind precomercializarea în Uniune de către un AFIA din UE
(1)Statele membre se asigură că un AFIA autorizat din UE poate desfăşura activităţi de precomercializare în Uniune, cu excepţia cazului în care informaţiile prezentate potenţialilor investitori profesionişti:
a)sunt suficiente pentru a permite investitorilor să îşi asume angajamentul de a achiziţiona unităţi sau acţiuni ale unui anumit FIA;
b)echivalează cu formulare de subscriere sau cu documente similare, aflate fie în stadiu de proiect, fie în forma finală; sau
c)echivalează cu documentele constitutive, cu un prospect sau cu documentele de ofertă ale unui FIA încă nestabilit aflate în forma finală.
În cazul în care se furnizează un proiect de prospect sau de documente de ofertă, acestea nu pot să conţină informaţii suficiente care să le permită investitorilor să ia o decizie de investiţie şi menţionează în mod clar că:
(a)nu constituie o ofertă sau o invitaţie de a subscrie unităţi sau acţiuni ale unui FIA; şi
(b)informaţiile prezentate în ele nu ar trebui să fie considerate de încredere, deoarece sunt incomplete şi pot face obiectul unor modificări.
Statele membre se asigură că AFIA din UE nu sunt obligate să notifice autorităţilor competente conţinutul sau destinatarii precomercializării, sau să îndeplinească alte condiţii sau cerinţe decât cele prevăzute la prezentul articol, înainte de a efectua precomercializarea.
(2)AFIA din UE se asigură că investitorii nu achiziţionează unităţi sau acţiuni ale unui FIA prin precomercializare şi că investitorii contactaţi în cadrul precomercializării pot achiziţiona numai unităţi sau acţiuni ale respectivului FIA prin comercializarea permisă în temeiul articolului 31 sau 32.
Orice subscriere efectuată de către investitori profesionişti, în termen de 18 luni de la data la care AFIA din UE a început precomercializarea, de unităţi sau acţiuni ale unui FIA menţionat în informaţiile furnizate în contextul precomercializării sau ale unui FIA stabilit în urma precomercializării, se consideră a fi rezultatul comercializării şi intră sub incidenţa procedurilor de notificare aplicabile prevăzute la articolele 31 şi 32.
Statele membre se asigură că un AFIA din UE trimite autorităţilor competente din statul său membru de origine, în termen de două săptămâni de la începerea precomercializării, o scrisoare neoficială, pe suport de hârtie sau prin mijloace electronice. Scrisoarea respectivă precizează statele membre şi perioadele în care are loc sau a avut loc precomercializarea şi include o scurtă descriere a precomercializării, inclusiv informaţiile privind strategiile de investiţii prezentate şi, după caz, o listă a FIA şi a compartimentelor FIA care fac sau au făcut obiectul precomercializării. Autorităţile competente din statul membru de origine al AFIA din UE informează de îndată autorităţile competente din statele membre în care AFIA din UE efectuează sau a efectuat o precomercializare. Autorităţile competente din statul membru în care are sau a avut loc precomercializarea pot solicita autorităţilor competente din statul membru de origine al AFIA din UE să furnizeze informaţii suplimentare privind precomercializarea care are sau a avut loc pe teritoriul său.
(3)O parte terţă se angajează în precomercializarea în numele unui AFIA din UE autorizat doar în cazul în care este autorizată ca firmă de investiţii în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European şi a Consiliului (*), ca instituţie de credit în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European şi a Consiliului (**), ca societate de administrare a OPCVM-urilor în conformitate cu Directiva 2009/65/CE, ca AFIA în conformitate cu prezenta directivă, sau ca agent afiliat în conformitate cu Directiva 2014/65/UE. O astfel de parte terţă este supusă condiţiilor prevăzute la prezentul articol.
(*)Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 15 mai 2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Directivei 2002/92/CE şi a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).
(**)Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituţiilor de credit şi supravegherea prudenţială a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, de modificare a Directivei 2002/87/CE şi de abrogare a Directivelor 2006/48/CE şi 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).
(4)Un AFIA din UE se asigură că precomercializarea este documentată în mod corespunzător.