Art. 3. - Art. 3: Derogări - Directiva 2011/61/UE/08-iun-2011 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative şi de modificare a Directivelor 2003/41/CE şi 2009/65/CE şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 1095/2010
Acte UE
Jurnalul Oficial 174L
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 3: Derogări
(1)Prezenta directivă nu se aplică AFIA care administrează unul sau mai multe FIA ai căror unici investitori sunt AFIA, societăţile-mamă sau sucursalele AFIA sau alte sucursale ale acestor societăţi-mamă, cu condiţia ca niciunul dintre aceşti investitori să nu fie el însuşi un FIA.
(2)Fără a aduce atingere aplicării articolului 41, alineatele (3) şi (4) din prezentul articol sunt singurele care se aplică în cazul următorilor AFIA:
a)AFIA care fie direct, fie indirect printr-o societate de care AFIA este legat printr-o administrare sau un control comun sau printr-o participaţie directă sau indirectă importantă, administrează portofolii de FIA ale căror active administrate, inclusiv activele obţinute prin utilizarea efectului de levier, nu depăşesc în total un prag de 100 de milioane EUR; sau
b)AFIA care fie direct, fie indirect printr-o societate de care AFIA este legat printr-o administrare sau un control comun sau printr-o participaţie directă sau indirectă importantă, administrează portofolii de FIA ale căror active administrate nu depăşesc în total un prag de 500 de milioane EUR în cazul în care portofoliile FIA sunt compuse din FIA care nu utilizează efectul de levier, iar drepturile de răscumpărare nu pot fi exercitate într-o perioadă de cinci ani de la data investiţiei iniţiale în fiecare FIA.
(3)Statele membre se asigură că AFIA menţionaţi la alineatul (2) îndeplinesc cel puţin următoarele cerinţe:
a)fac obiectul înregistrării de către autorităţile competente din statele lor membre de origine;
b)transmit autorităţilor competente din statele lor membre de origine datele de identificare proprii şi cele ale FIA pe care le administrează în momentul înregistrării;
c)furnizează autorităţilor competente din statele lor membre de origine informaţii privind strategiile de investiţii pentru FIA pe care le administrează în momentul înregistrării;
d)furnizează periodic autorităţilor competente din statele lor membre de origine informaţii privind principalele instrumente financiare în care investesc şi principalele expuneri şi cele mai importante concentrări ale FIA pe care le administrează, pentru a permite autorităţilor competente să monitorizeze în mod eficace riscul sistemic; şi
e)informează autorităţile competente din statele lor membre de origine în cazul în care nu mai întrunesc condiţiile menţionate la alineatul (2).
Prezentul alineat şi alineatul (2) din prezentul articol se aplică fără a aduce atingere altor norme mai stricte adoptate de statele membre în ceea ce priveşte AFIA menţionaţi la alineatul (2).
Statele membre iau măsurile necesare pentru a garanta că, în cazurile în care nu mai sunt întrunite condiţiile prevăzute la alineatul (2), AFIA în cauză solicită autorizarea în termen de 30 de zile calendaristice în conformitate cu procedurile relevante prevăzute în prezenta directivă.
(4)AFIA menţionaţi la alineatul (2) nu beneficiază de niciunul dintre drepturile acordate prin prezenta directivă, cu excepţia cazului în care AFIA decid să intre sub incidenţa prezentei directive. În cazul în care AFIA decide astfel, prezenta directivă devine aplicabilă în întregime.
(5)Comisia adoptă actele de punere în aplicare în vederea precizării procedurilor pentru AFIA care optează să intre sub incidenţa prezentei directive în conformitate cu alineatul (4). Respectivele acte de punere în aplicare se adoptă în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 59 alineatul (2).
(6)Comisia adoptă prin intermediul unor acte delegate, în conformitate cu articolul 56 şi în condiţiile prevăzute la articolele 57 şi 58, măsuri care precizează:
a)modul de calculare a pragurilor menţionate la alineatul (2) şi regimul aplicabil AFIA care administrează FIA ale căror active administrate, inclusiv activele obţinute prin utilizarea efectului de levier, depăşesc ocazional şi/sau cad ocazional sub pragul relevant, în acelaşi an calendaristic;
b)obligaţiile de înregistrare şi obligaţiile de informare pentru a asigura monitorizarea eficace a riscului sistemic în conformitate cu alineatul (3); şi
c)obligaţiile de notificare a autorităţilor competente prevăzute la alineatul (3).