Capitolul v - DETALIILE ACORDULUI STANDARD DINTRE DEPOZITAR ŞI SOCIETATEA DE ADMINISTRARE - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare
Acte UE
Jurnalul Oficial 176L
În vigoare Versiune de la: 22 August 2021
CAPITOLUL V:DETALIILE ACORDULUI STANDARD DINTRE DEPOZITAR ŞI SOCIETATEA DE ADMINISTRARE
[- Articolul 23 alineatul (5) şi articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE]
Art. 30: Elemente legate de procedurile care trebuie urmate de părţile la acord
Statele membre solicită depozitarului şi societăţii de administrare, denumite în acest capitol "părţile la acord", să includă în acordul scris menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE cel puţin următoarele detalii legate de serviciile prestate şi de procedurile care trebuie urmate de părţile la acord:
a)o descriere a procedurilor, inclusiv a celor legate de păstrarea activelor, care urmează să fie adoptate pentru fiecare tip de activ al OPCVM-ului încredinţat depozitarului;
b)o descriere a procedurilor care trebuie urmate atunci când societatea de administrare intenţionează să modifice regulile fondului sau prospectul OPCVM-ului, în care să se precizeze momentul în care trebuie informat depozitarul sau cazurile în care este necesar acordul prealabil al depozitarului pentru efectuarea modificării;
c)o descriere a modalităţilor şi a procedurilor prin care depozitarul va transmite societăţii de administrare toate informaţiile utile de care aceasta are nevoie pentru a-şi îndeplini obligaţiile, inclusiv o descriere a modalităţilor şi a procedurilor pentru exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare şi a modalităţilor şi procedurilor aplicate pentru ca societatea de administrare şi OPCVM-ul să aibă un acces rapid şi corect la informaţiile referitoare la conturile OPCVM-ului;
d)o descriere a mijloacelor şi a procedurilor prin care depozitarul va avea acces la toate informaţiile utile de care are nevoie pentru a-şi îndeplini obligaţiile;
e)o descriere a procedurilor prin care depozitarul poate verifica activitatea societăţii de administrare şi evalua calitatea informaţiilor transmise, inclusiv prin vizite la faţa locului;
f)o descriere a procedurilor prin care societatea de administrare poate examina performanţa depozitarului în ceea ce priveşte respectarea obligaţiilor contractuale ale acestuia.
Art. 31: Elemente legate de schimbul de informaţii şi de obligaţiile în materie de confidenţialitate şi de spălare a banilor
(1)Statele membre solicită părţilor la acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE să includă în acord cel puţin următoarele elemente legate de schimbul de informaţii şi obligaţiile în materie de confidenţialitate şi de spălare a banilor:
a)o listă a tuturor informaţiilor care trebuie schimbate între OPCVM, societatea sa de administrare şi depozitar cu privire la subscrierea, răscumpărarea, emiterea, şi anularea titlurilor de participare ale OPCVM-ului;
b)obligaţiile de confidenţialitate aplicabile părţilor la acord;
c)informaţii privind sarcinile şi responsabilităţile părţilor la acord în ceea ce priveşte obligaţiile legate de prevenirea spălării banilor şi a finanţării terorismului, dacă este cazul.
(2)Obligaţiile menţionate la alineatul (1) litera (b) trebuie redactate astfel încât să nu diminueze capacitatea autorităţilor competente din statul membru de origine al societăţii de administrare sau a autorităţilor competente din statul membru de origine al OPCVM-ului să aibă acces la documentele şi informaţiile pertinente.
Art. 32: Elemente legate de numirea părţilor terţe
Atunci când depozitarul sau societatea de administrare intenţionează să numească o terţă parte pentru îndeplinirea sarcinilor sale, statele membre solicită ambelor părţi la acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE să includă cel puţin următoarele elemente în acord:
a)angajamentul ambelor părţi la acord de a furniza în mod regulat detalii privind părţile terţe numite de depozitar sau de societatea de administrare pentru îndeplinirea sarcinilor care le revin;
b)angajamentul ca, la cererea uneia dintre părţi, cealaltă parte să furnizeze informaţii privind criteriile utilizate pentru selectarea părţii terţe şi măsurile luate pentru monitorizarea activităţii desfăşurate de partea terţă selectată;
c)o declaraţie că răspunderea depozitarului, prevăzută la articolul 24 sau la articolul 34 din Directiva 2009/65/CE, nu este afectată de faptul că a încredinţat unei terţe părţi toate activele pe care le are în păstrare sau o parte din acestea.
Art. 33: Elemente legate de eventualele modificări şi de rezilierea acordului
Statele membre solicită părţilor la acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE să includă în acord cel puţin următoarele elemente legate de modificarea şi de rezilierea acordului:
a)perioada de valabilitate a acordului;
b)condiţiile în care acordul poate fi modificat sau reziliat;
c)condiţiile necesare pentru facilitarea tranziţiei către un alt depozitar şi, în cazul unei astfel de tranziţii, procedura prin care depozitarul trebuie să trimită toate informaţiile pertinente noului depozitar.
Art. 34: Legislaţia aplicabilă
Statele membre solicită părţilor la acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE să precizeze că legislaţia aplicabilă acordului este legislaţia statului membru de origine al OPCVM-ului.
Art. 35: Transmiterea electronică a informaţiilor
În situaţiile în care părţile la acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE convin să recurgă la transmiterea electronică a tuturor sau a unei părţi a informaţiilor pe care le schimbă, statele membre solicită ca acordul să conţină prevederi pentru păstrarea unei evidenţe a acestor informaţii.
Art. 36: Aplicabilitatea acordului
Statele membre pot permite ca acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE să acopere mai mult de un OPCVM administrat de societatea de administrare. În acest caz, acordul trebuie să enumere OPCVM-urile acoperite.
Art. 37: Acord privind nivelul serviciilor
Statele membre permit părţilor la acord să includă detaliile modalităţilor şi procedurilor menţionate la articolul 30 literele (c) şi (d) fie în acordul menţionat la articolul 23 alineatul (5) sau la articolul 33 alineatul (5) din Directiva 2009/65/CE, fie într-un acord scris separat.