Capitolul i - OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ŞI DEFINIŢII - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare

Versiune de la: 22 August 2021

CAPITOLUL I:OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ŞI DEFINIŢII

Prezenta directivă prevede norme de aplicare a Directivei 2009/65/CE:

1.care precizează procedurile şi dispozitivele menţionate la articolul 12 alineatul (1) al doilea paragraf litera (a) şi structura şi organizarea necesară pentru reducerea la minimum a conflictelor de interese, menţionate la articolul 12 alineatul (1) al doilea paragraf litera (b);

2.care stabilesc criterii pentru a acţiona în mod onest, echitabil, cu competenţă, prudenţă şi diligenţă în interesul OPCVM-urilor şi criterii pentru determinarea tipurilor de conflicte de interese, specifică principiile necesare pentru a garanta exploatarea eficientă a resurselor şi definesc măsurile care trebuie luate pentru a identifica, preveni, soluţiona sau declara conflictele de interese menţionate la articolul 14 alineatele (1) Şi (2);

3.referitoare la detaliile care trebuie incluse în acordurile dintre depozitar şi societatea de administrare, în conformitate cu articolul 23 alineatul (5) şi articolul 33 alineatul (5); şi

4.referitoare la sistemul de administrare a riscului menţionat la articolul 51 alineatul (1), mai exact criteriile de evaluare a caracterului adecvat al sistemului de administrare a riscului utilizat de societatea de administrare, al politicii şi metodelor de administrare a riscului, şi măsurile, procesele şi tehnicile de măsurare şi administrare a riscului aferente acestor criterii.

Art. 2: Domeniul de aplicare

(1)Prezenta directivă se aplică societăţilor de administrare care desfăşoară activitatea de administrare a unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), aşa cum se prevede la articolul 6 alineatul (2) din Directiva 2009/65/CE.

- Capitolul V din prezenta directivă se aplică totodată depozitarilor care îşi îndeplinesc funcţiile în conformitate cu prevederile capitolului IV şi ale secţiunii 3 din capitolul V din Directiva 2009/65/CE.

(2)Prevederile prezentului capitol, ale articolului 12 din capitolul II şi ale capitolelor III, IV şi VI se aplică mutatis mutandis societăţilor de investiţii care nu au desemnat o societate de administrare autorizată conform Directivei 2009/65/CE.

În cazurile respective, sintagma "societate de administrare" se va citi "societate de investiţii"

Art. 3: Definiţii

În sensul prezentei directive, se aplică următoarele definiţii, pe lângă cele prevăzute de Directiva 2009/65/CE:

1."client" înseamnă orice persoană fizică sau juridică sau orice altă entitate, inclusiv un OPCVM, căreia o societate de administrare îi prestează serviciul de administrare a portofoliului colectiv sau servicii prevăzute la articolul 6 alineatul (3) din Directiva 2009/65/CE;

2."deţinător de titluri de participare" înseamnă orice persoană fizică sau juridică care deţine unul sau mai multe titluri de participare ale unui OPCVM;

3."persoană relevantă", în relaţie cu o societate de administrare, înseamnă oricare dintre următoarele:

(a)un director, partener sau echivalent, sau un administrator al societăţii de administrare;

(b)un angajat al societăţii de administrare sau orice altă persoană fizică ale cărei servicii sunt puse la dispoziţia şi se află sub controlul societăţii de administrare şi care este implicată în prestarea serviciului de administrare a portofoliului colectiv de către societatea de administrare;

(c)o persoană fizică direct implicată în prestarea de servicii către societatea de administrare în baza unui acord de delegare încheiat cu o terţă parte în vederea desfăşurării de către societatea de administrare a activităţii de administrare a portofoliului colectiv;

4."personal de conducere" înseamnă persoana sau persoanele care conduc efectiv activitatea societăţii de administrare în conformitate cu articolul 7 alineatul (1) litera (b) din Directiva 2009/65/CE;

5."consiliu de administraţie" înseamnă consiliul de administraţie al societăţii de administrare;

6."funcţie de supraveghere" înseamnă persoanele relevante, organismul sau organismele responsabile de supravegherea personalului de conducere şi de evaluarea şi examinarea periodică a caracterului adecvat şi a eficacităţii sistemului de administrare a riscului şi a politicilor, măsurilor şi procedurilor instituite pentru îndeplinirea obligaţiilor prevăzute de Directiva 2009/65/CE;

7."riscul contrapărţii" înseamnă riscul de pierdere pentru OPCVM care decurge din posibilitatea ca o contraparte la o tranzacţie să nu îşi îndeplinească obligaţiile înainte de decontarea finală a fluxului de numerar aferent tranzacţiei;

8."riscul de lichiditate" înseamnă riscul ca o poziţie din portofoliul OPCVM-ului să nu poată fi vândută, lichidată sau închisă cu costuri limitate într-un interval de timp rezonabil de scurt şi ca, din această cauză, capacitatea OPCVM-ului de a respecta în orice moment prevederile articolului 84 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE să fie compromisă;

9."riscul de piaţă" înseamnă riscul de pierdere pentru OPCVM care decurge din fluctuaţia valorii de piaţă a poziţiilor din portofoliul OPCVM-ului, fluctuaţie care poate fi atribuită modificării variabilelor pieţei, cum ar fi ratele dobânzii, ratele de schimb valutar, preţurile acţiunilor şi ale materiilor prime sau solvabilitatea unui emitent;

10."riscul operaţional" înseamnă riscul de pierdere pentru OPCVM care decurge din caracterul necorespunzător al proceselor interne şi din erori umane şi deficienţe ale sistemelor societăţii de administrare sau din evenimente externe şi include riscul juridic şi de documentare şi riscul care decurge din procedurile de tranzacţionare, decontare şi evaluare desfăşurate în numele OPCVM-ului.

Sintagma "consiliu de administraţie" definită la punctul 5 de la primul paragraf nu include şi consiliul de supraveghere, în cazul societăţilor de administrare care au o structură duală, compusă dintr-un consiliu de administraţie şi un consiliu de supraveghere.

11.«risc legat de durabilitate» înseamnă un risc legat de durabilitate astfel cum este definit la articolul 2 punctul 22 din Regulamentul (UE) 2019/2088 al Parlamentului European şi al Consiliului (^*1);

(^*1)Regulamentul (UE) 2019/2088 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informaţiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare (JO L 317, 9.12.2019, p. 1).

12.«factori de durabilitate» înseamnă factori de durabilitate astfel cum sunt definiţi la articolul 2 punctul 24 din Regulamentul (UE) 2019/2088.