Art. 29. - Art. 29: Protejarea intereselor OPCVM-urilor - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 29: Protejarea intereselor OPCVM-urilor
(1)Statele membre se asigură că societăţile de administrare nu sunt considerate ca acţionând într-un mod onest, echitabil şi profesionist, care să corespundă cel mai bine intereselor OPCVM-urilor, în cazul în care, pentru activităţile de administrare a investiţiilor şi de administrare a OPCVM-urilor, acestea plătesc sau primesc drept plată un tarif sau comision sau oferă sau primesc un beneficiu nemonetar, altul decât:
a)un tarif, comision sau beneficiu nemonetar plătit sau furnizat OPCVM-ului sau de către acesta sau unei persoane în numele OPCVM-ului;
b)un tarif, comision, sau un sau beneficiu nemonetar plătit sau furnizat către sau de către o terţă parte sau o altă persoană care acţionează în numele acestei terţe părţi, atunci când sunt îndeplinite următoarele condiţii:
(i)existenţa, natura şi suma tarifului, comisionului sau beneficiului sau, atunci când suma nu poate fi determinată, metoda de calcul a acelei sume trebuie prezentate clar OPCVM-ului, într-un mod cuprinzător, exact şi uşor de înţeles, înainte de furnizarea serviciului în cauză;
(ii)plata tarifului sau a comisionului sau furnizarea beneficiului nemonetar trebuie să fie astfel efectuate încât să sporească calitatea serviciului relevant şi să nu împiedice societatea de administrare să îşi îndeplinească obligaţia de a acţiona în interesul OPCVM-ului;
c)tarifele adecvate care permit sau sunt necesare pentru furnizarea serviciilor relevante, inclusiv costurile de custodie, tarifele pentru decontare şi de schimb, impozitele reglementate sau tarifele legale şi care, prin natura lor, nu pot genera conflicte cu obligaţiile societăţii de administrare de a acţiona într-un mod onest, echitabil şi profesionist, care să corespundă cel mai bine intereselor OPCVM-urilor.
(2)În aplicarea alineatului (1) litera (b) punctul (i), statele membre permit societăţilor de administrare să comunice într-o formă succintă termenii principali ai prevederilor referitoare la tarife, comisioane sau beneficii nemonetare, cu condiţia ca acestea să se oblige să comunice şi alte detalii la cererea deţinătorilor de titluri de participare şi să îşi onoreze această obligaţie.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .