Art. 19. - Art. 19: Independenţa în gestionarea conflictelor - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 19: Independenţa în gestionarea conflictelor
(1)Statele membre se asigură că procedurile şi măsurile prevăzute la articolul 18 alineatul (2) litera (b) sunt concepute astfel încât să garanteze că persoanele relevante care desfăşoară diferite activităţi comerciale care implică un conflict de interese desfăşoară activităţile respective cu un grad de independenţă corespunzător dimensiunii şi activităţilor societăţii de administrare şi ale grupului din care aceasta face parte, precum şi importanţei riscului de prejudiciere a intereselor clienţilor.
(2)Procedurile care trebuie urmate şi măsurile care trebuie adoptate potrivit articolului 18 alineatul (2) litera (b) includ următoarele, atunci când este necesar şi adecvat pentru ca societatea de administrare să asigure gradul de independenţă necesar:
a)proceduri eficiente de prevenire şi control al schimbului de informaţii dintre persoanele relevante implicate în activităţi de administrare a portofoliului colectiv care implică un risc de conflict de interese, atunci când schimbul de informaţii poate prejudicia interesele unuia sau mai multor clienţi;
b)supravegherea separată a persoanelor relevante ale căror funcţii principale implică desfăşurarea de activităţi de administrare a portofoliului colectiv în numele clienţilor sau al investitorilor sau furnizarea de servicii către clienţi sau investitori ale căror interese pot intra în conflict sau care reprezintă în alt fel interese diferite care pot intra în conflict, inclusiv cele ale societăţii de administrare;
c)eliminarea oricărei legături directe dintre remunerarea persoanelor relevante care desfăşoară cu precădere o anumită activitate şi remunerarea altor persoane relevante, respectiv câştigurile generate de respectivele persoane, care desfăşoară cu precădere altă activitate, atunci când activităţile în cauză pot genera un conflict de interese;
d)măsuri pentru interzicerea sau limitarea exercitării de către orice persoană a unei influenţe inadecvate asupra modului în care o persoană relevantă desfăşoară activităţi de administrare a portofoliului colectiv;
e)măsuri de prevenire sau control al implicării simultane sau consecutive a unei persoane relevante în activităţi diferite de administrare a portofoliului colectiv, atunci când această implicare poate prejudicia gestionarea corespunzătoare a conflictelor de interese.
Atunci când adoptarea sau aplicarea uneia sau a mai multor măsuri şi proceduri menţionate anterior nu asigură gradul necesar de independenţă, statele membre solicită societăţilor de administrare să adopte măsuri şi proceduri alternative sau suplimentare necesare şi adecvate în acest scop.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .