Art. 17. - Art. 17: Criterii pentru identificarea conflictelor de interese - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 17: Criterii pentru identificarea conflictelor de interese
(1)În scopul identificării tipurilor de conflicte de interese care apar în timpul prestării de servicii şi activităţi şi a căror existenţă poate prejudicia interesele OPCVM-urilor, statele membre se asigură că societăţile de administrare iau în considerare, pe baza unor criterii minime, posibilitatea ca societatea de administrare, o persoană relevantă sau o persoană care, direct sau indirect, are o legătură de control cu societatea, să se afle într-una dintre situaţiile menţionate în continuare, fie ca rezultat al furnizării de servicii de administrare a portofoliului colectiv, fie din alte motive:
a)societatea de administrare sau persoana în cauză poate obţine un câştig financiar sau poate evita o pierdere financiară pe cheltuiala OPCVM-ului;
b)societatea de administrare sau persoana în cauză are un interes legat de rezultatul unui serviciu sau al unei activităţi prestate OPCVM-ului sau unui alt client sau de rezultatul unei tranzacţii efectuate în numele OPCVM-ului sau al unui alt client, interes diferit de interesul OPCVM-ului legat de acel rezultat;
c)societatea de administrare sau persoana în cauză este stimulată financiar sau în alt mod să favorizeze interesul unui alt client sau grup de clienţi în detrimentul intereselor OPCVM-ului;
d)societatea de administrare sau persoana în cauză desfăşoară aceleaşi activităţi pentru OPCVM şi pentru un alt client sau alţi clienţi care nu sunt OPCVM-uri;
e)societatea de administrare sau persoana în cauză primeşte sau va primi din partea unei alte persoane decât OPCVM-ul un stimulent pentru activităţile de administrare a portofoliului colectiv prestate OPCVM-ului, sub formă de bani, bunuri sau servicii, pe lângă comisionul sau tariful standard pentru serviciul respectiv.
(2)Statele membre solicită societăţilor de administrare ca, la identificarea tipurilor de conflicte de interese, să ia în calcul:
a)interesele societăţii de administrare, inclusiv pe cele care decurg din apartenenţa la un grup sau din prestarea serviciilor şi a activităţilor, interesele clienţilor şi obligaţia societăţii de administrare faţă de OPCVM;
b)interesele a două sau mai multe OPCVM-uri pe care le administrează.
(3)Statele membre se asigură că, atunci când societăţile de administrare identifică tipurile de conflicte de interese a căror existenţă poate aduce atingere intereselor unui OPCVM, societăţile de administrare respective includ aceste conflicte de interese care pot apărea ca urmare a integrării riscurilor legate de durabilitate în procesele şi sistemele lor, precum şi în controalele lor interne.

Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .