Art. 16. - Art. 16: Cerinţe legate de ţinerea evidenţelor - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 16: Cerinţe legate de ţinerea evidenţelor
(1)Statele membre solicită societăţilor de administrare să asigure păstrarea înregistrărilor menţionate la articolele 14 şi 15 pentru o perioadă minimă de cinci ani.
Cu toate acestea, în situaţii excepţionale, autorităţile competente pot solicita societăţilor de administrare să păstreze anumite înregistrări sau toate înregistrările pe o perioadă mai lungă de timp, în funcţie de natura instrumentului sau a tranzacţiei de portofoliu, atunci când acest lucru este necesar pentru ca autoritatea să îşi poată exercita funcţiile de supraveghere prevăzute de Directiva 2009/65/CE.
(2)Statele membre sau autorităţile competente pot cere societăţilor de administrare ca, la expirarea autorizaţiei, să păstreze înregistrările menţionate la alineatul (1) pentru intervalul de timp rămas din perioada de cinci ani.
Atunci când o societate de administrare îşi transferă responsabilităţile legate de OPCVM-uri unei alte societăţi de administrare, statele membre sau autorităţile competente pot cere să fie luate măsurile necesare pentru ca înregistrările de acest tip din ultimii cinci ani să fie accesibile acestei alte societăţi.
(3)Înregistrările se păstrează pe un suport care permite stocarea informaţiilor astfel încât să fie accesibile autorităţii competente în viitor şi să se respecte următoarele condiţii:
a)autoritatea competentă trebuie să poată accesa rapid informaţiile şi să poată reconstitui fiecare etapă esenţială a procesării fiecărei tranzacţii de portofoliu;
b)trebuie să se poată constata uşor orice corectură sau alte modificări, precum şi conţinutul înregistrărilor înainte de corecturile şi modificările respective;
c)nu trebuie să fie posibil ca înregistrările să fie manipulate sau modificate în alt fel.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .