Art. 15. - Art. 15: Înregistrarea ordinelor de subscriere şi de răscumpărare - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 15: Înregistrarea ordinelor de subscriere şi de răscumpărare
(1)Statele membre solicită societăţilor de administrare să ia toate măsurile rezonabile pentru a se asigura că ordinele de subscriere şi de răscumpărare a titlurilor de participare emise de OPCVM-uri sunt centralizate şi înregistrate imediat după primire.
(2)Această înregistrare trebuie să includă informaţii cu privire la:
a)OPCVM-ul în cauză;
b)persoana care dă sau transmite ordinul;
c)persoana care primeşte ordinul;
d)data şi ora ordinului;
e)condiţiile şi mijloacele de plată;
f)tipul ordinului;
g)data executării ordinului;
h)numărul de titluri de participare subscrise sau răscumpărate;
i)preţul de subscriere sau de răscumpărare pentru fiecare titlu de participare;
j)valoarea totală subscrisă sau răscumpărată a titlurilor de participare;
k)valoarea brută a ordinului, inclusiv comisioanele de subscriere, sau valoarea netă, după deducerea comisioanelor de răscumpărare.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .