Art. 14. - Art. 14: Evidenţa tranzacţiilor din portofoliu - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 14: Evidenţa tranzacţiilor din portofoliu
(1)Statele membre solicită societăţilor de administrare să se asigure că, pentru fiecare tranzacţie de portofoliu legată de un OPCVM, se efectuează fără întârziere o înregistrare cu informaţii suficiente pentru a permite reconstituirea detaliilor ordinului şi ale tranzacţiei executate.
(2)Înregistrarea menţionată la alineatul (1) trebuie să includă:
a)numele sau o altă desemnare a OPCVM-ului şi a persoanei care acţionează în contul OPCVM-ului;
b)detaliile necesare pentru identificarea instrumentului în cauză;
c)cantitatea;
d)tipul ordinului sau al tranzacţiei;
e)preţul;
f)în cazul ordinelor, data şi ora exactă a transmiterii ordinului şi numele sau o altă desemnare a persoanei căreia i-a fost transmis ordinul, iar în cazul tranzacţiilor, data şi ora exactă a deciziei de tranzacţionare şi a executării tranzacţiei;
g)numele persoanei care transmite ordinul sau care execută tranzacţia;
h)dacă este cazul, motivele revocării unui ordin;
i)pentru tranzacţiile executate, contrapartea şi identificarea locului executării.
În sensul literei (i) de la primul paragraf, "locul executării" înseamnă o piaţă reglementată, aşa cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 14 din Directiva 2004/39/CE, un sistem multilateral de tranzacţionare, aşa cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 15 din aceeaşi directivă, un operator independent (systematic internaliser), aşa cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 7 din directiva respectivă, sau un formator de piaţă (market maker), un alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplineşte într-o ţară terţă o funcţie similară celor îndeplinite de oricare dintre aceste persoane.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .