Art. 12. - Art. 12: Funcţia permanentă de administrare a riscului - Directiva 2010/43/UE/01-iul-2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 22 August 2021
Art. 12: Funcţia permanentă de administrare a riscului
(1)Statele membre solicită societăţilor de administrare să instituie şi să menţină o funcţie permanentă de administrare a riscului.
(2)Funcţia permanentă de administrare a riscului menţionată la alineatul (1) trebuie să fie independentă din punct de vedere ierarhic şi funcţional de unităţile operative.
Statele membre pot autoriza însă societăţile de administrare să deroge de la această obligaţie atunci când derogarea este adecvată şi proporţionată având în vedere natura, amploarea şi complexitatea activităţii societăţii de administrare şi a OPCVM-urilor pe care aceasta le administrează.
Societăţile de administrare trebuie să poată demonstra că dispun de măsuri adecvate de protecţie împotriva conflictelor de interese pentru a permite exercitarea independentă a activităţilor de administrare a riscului şi că procesele de administrare a riscului îndeplinesc cerinţele de la articolul 51 din Directiva 2009/65/CE.
(3)Funcţia permanentă de administrare a riscului are următoarele îndatoriri:
a)să implementeze politica şi procedurile de administrare a riscului;
b)să asigure conformitatea cu sistemul de limite de risc al OPCVM-ului, inclusiv cu limitele statutare privind expunerea globală şi riscul contrapărţii, în conformitate cu articolele 41, 42 şi 43;
c)să ofere consultanţă consiliului de administraţie în materie de identificare a profilului de risc al fiecărui OPCVM pe care îl administrează;
d)să furnizeze rapoarte periodice consiliului de administraţie şi, dacă este cazul, funcţiei de supraveghere, cu privire la:
(i)coerenţa dintre nivelurile actuale ale riscului la care este expus fiecare OPCVM administrat şi profilul de risc convenit pentru OPCVM-ul respectiv;
(ii)respectarea de către fiecare OPCVM administrat a sistemelor relevante de limite de risc;
(iii)caracterul adecvat şi eficacitatea procesului de administrare a riscului, indicând în mod concret dacă au fost luate măsuri adecvate de remediere a eventualelor deficienţe;
e)să furnizeze rapoarte periodice personalului de conducere în care să evidenţieze nivelul actual al riscului la care este expus fiecare OPCVM administrat şi eventualele depăşiri reale sau previzibile ale limitelor de risc, pentru a putea fi luate măsuri rapide şi adecvate;
f)să examineze şi să sprijine, acolo unde este cazul, mecanismele şi procedurile de evaluare a instrumentelor derivate tranzacţionate în afara pieţei reglementate, conform articolului 44.
(4)Funcţia permanentă de administrare a riscului are autoritatea necesară şi acces la toate informaţiile pertinente necesare pentru a îndeplini sarcinile prevăzute la alineatul (3).
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .