Capitolul ia - IDENTIFICAREA ACŢIONARILOR, TRANSMITEREA DE INFORMAŢII ŞI FACILITAREA EXERCITĂRII DREPTURILOR ACŢIONARILOR - Directiva 2007/36/CE/11-iul-2007 privind exercitarea anumitor drepturi ale acţionarilor în cadrul societăţilor comerciale cotate la bursă
Acte UE
Jurnalul Oficial 184L
În vigoare Versiune de la: 9 Ianuarie 2024
CAPITOLUL Ia:IDENTIFICAREA ACŢIONARILOR, TRANSMITEREA DE INFORMAŢII ŞI FACILITAREA EXERCITĂRII DREPTURILOR ACŢIONARILOR
Art. 3a: Identificarea acţionarilor
(1)Statele membre se asigură că societăţile comerciale au dreptul de a identifica acţionarii. Statele membre pot prevedea ca societăţile comerciale care au un sediu social pe teritoriul lor să poată solicita numai identificarea acţionarilor care deţin peste un anumit procent din acţiunile sau din drepturile de vot. Un astfel de procent nu depăşeşte 0,5%.
(2)Statele membre se asigură că, la cererea societăţii comerciale sau a unui terţ desemnat de societatea comercială, intermediarii comunică societăţii comerciale, fără întârziere, informaţiile privind identitatea acţionarului.
(3)În cazul în care există mai mulţi intermediari într-un lanţ de intermediari, statele membre se asigură că cererea societăţii comerciale sau a unui terţ desemnat de societatea comercială este transmisă între intermediari, fără întârziere, şi că informaţiile cu privire la identitatea acţionarului sunt transmise direct societăţii comerciale sau terţului desemnat de societatea comercială, fără întârziere, de către intermediarul care deţine informaţiile solicitate. Statele membre se asigură că societatea comercială este în măsură să obţină informaţii privind identitatea acţionarilor din partea oricărui intermediar din lanţ care deţine informaţiile.
Statele membre pot prevedea ca societatea comercială să poată solicita depozitarului central de titluri de valoare sau unui alt intermediar sau unui furnizor de servicii să colecteze informaţiile referitoare la identitatea acţionarilor, inclusiv de la intermediarii din lanţul de intermediari şi să transmită informaţiile societăţii comerciale.
De asemenea, statele membre pot prevedea că, la cererea societăţii comerciale sau a unui terţ desemnat de societatea comercială, intermediarul comunică societăţii comerciale, fără întârziere, informaţiile privind următorul intermediar din lanţul de intermediari.
(4)Datele cu caracter personal ale acţionarilor se prelucrează în temeiul prezentului articol pentru a permite societăţii comerciale să identifice acţionarii săi existenţi, pentru a comunica cu aceştia în mod direct cu scopul de a facilita exercitarea drepturilor acţionarilor şi implicarea acestora în societatea comercială.
Fără a aduce atingere niciunei perioade de stocare mai lungi prevăzute de orice act legislativ sectorial al Uniunii, statele membre se asigură că societăţile comerciale şi intermediarii nu stochează datele cu caracter personal ale acţionarilor care le-au fost transmise în conformitate cu prezentul articol în scopurile precizate în prezentul articol, pentru o perioadă mai lungă de 12 luni după ce au luat la cunoştinţă că persoana în cauză a încetat să mai fie acţionar.
Statele membre pot prevedea prin lege prelucrarea datelor cu caracter personal ale acţionarilor în alte scopuri.
(5)Statele membre se asigură că persoanele juridice au dreptul de a rectifica informaţiile incomplete sau inexacte cu privire la identitatea acţionarilor lor.
(6)Statele membre se asigură că, atunci când un intermediar divulgă informaţii referitoare la identitatea acţionarilor în conformitate cu normele prevăzute în prezentul articol, nu se consideră că acesta încalcă restricţii cu privire la divulgarea informaţiilor impuse prin contract sau prin orice alt act cu putere de lege sau act administrativ.
(7)Până la 10 iunie 2019, statele membre furnizează autorităţii europene de supraveghere (Autorităţii europene pentru valori mobiliare şi pieţe) (ESMA), instituită prin Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului (*), informaţii referitoare la limitarea identificării acţionarilor la acţionarii care deţin mai mult de un anumit procent din acţiuni sau din drepturile de vot, în conformitate cu alineatul (1) şi, dacă acest lucru este valabil, procentul aplicabil. ESMA publică aceste informaţii pe site-ul său internet.
(8)Comisia este împuternicită să adopte acte de punere în aplicare pentru a specifica cerinţele minime de transmitere a informaţiilor prevăzute la alineatul (2) în ceea ce priveşte formatul informaţiilor care urmează să fie transmise, formatul cererii, inclusiv securitatea şi interoperabilitatea acestora, precum şi termenele care trebuie să fie respectate. Respectivele acte de punere în aplicare se adoptă până la 10 septembrie 2018 în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 14a alineatul (2).
Art. 3b: Transmiterea de informaţii
(1)Statele membre se asigură că intermediarii sunt obligaţi să transmită următoarele informaţii, fără întârziere, de la societatea comercială către acţionar sau către un terţ desemnat de acţionar:
a)informaţiile pe care societatea comercială este obligată să le furnizeze acţionarului pentru a-i permite acţionarului să îşi exercite drepturile care decurg din acţiunile sale şi care sunt destinate tuturor acţionarilor cu acţiuni din acea categorie; sau
b)în cazul în care informaţiile menţionate la litera (a) sunt puse la dispoziţia acţionarilor pe site-ul internet al societăţii comerciale, o notă care să indice unde pe site-ul internet al societăţii comerciale pot fi găsite aceste informaţii.
(2)Statele membre impun societăţilor comerciale să furnizeze intermediarilor informaţiile menţionate la alineatul (1) litera (a) sau nota menţionată la alineatul (1) litera (b), într-un format standardizat şi la timp.
(3)Cu toate acestea, statele membre nu impun ca informaţiile menţionate la alineatul (1) litera (a) sau nota menţionată la alineatul (1) litera (b), să fie transmise sau furnizate în conformitate cu alineatele (1) şi (2) atunci când societăţile comerciale trimit informaţiile respective sau nota respectivă direct către toţi acţionarii sau către un terţ desemnat de acţionar.
(4)Statele membre obligă intermediarii să transmită societăţii comerciale, fără întârziere, conform instrucţiunilor primite de la acţionari, informaţiile primite de la acţionari legate de exercitarea drepturilor care decurg din acţiunile acestora.
(5)În cazul în care există mai mulţi intermediari într-un lanţ de intermediari, informaţiile menţionate la alineatele (1) şi (4) se transmit între intermediari, fără întârziere, cu excepţia cazului în care informaţiile pot fi transmise direct de către intermediari societăţii comerciale sau acţionarului sau unui terţ desemnat de acţionar.
(6)Comisia este împuternicită să adopte acte de punere în aplicare pentru a preciza cerinţele minime de transmitere a informaţiilor prevăzute la alineatele (1)-(5) din prezentul articol în ceea ce priveşte tipurile şi formatul informaţiilor care urmează să fie transmise, inclusiv securitatea şi interoperabilitatea acestora, precum şi termenele care trebuie să fie respectate. Respectivele acte de punere în aplicare se adoptă până la 10 septembrie 2018 în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 14a alineatul (2).
Art. 3c: Facilitarea exercitării drepturilor acţionarului
(1)Statele membre se asigură că intermediarii facilitează exercitarea drepturilor de către acţionar, inclusiv dreptul de a participa la în adunările generale şi de a vota în cadrul acestora, care cuprinde cel puţin unul dintre elementele următoare:
a)intermediarul ia măsurile necesare pentru ca acţionarul sau un terţ desemnat de acţionar să poată să îşi exercite drepturile;
b)intermediarul exercită drepturile care decurg din acţiuni în baza autorizării şi instrucţiunilor explicite ale acţionarului şi în beneficiul acestuia din urmă.
(2)Statele membre se asigură că, atunci când voturile sunt exprimate electronic, o confirmare electronică de primire a voturilor este transmisă persoanei care şi-a exprimat votul.
Statele membre se asigură că, după adunarea generală, acţionarul sau un terţ desemnat de acţionar poate obţine, cel puţin la cerere, o confirmare a faptului că voturile au fost numărate şi înregistrate în mod valabil de către societatea comercială, cu excepţia cazului în care aceste informaţii sunt deja la dispoziţia acestora. Statele membre pot stabili un termen până la care se poate solicita o astfel de confirmare. Un astfel de termen nu trebuie să depăşească trei luni de la data votului.
În cazul în care intermediarul primeşte confirmarea astfel cum este menţionat la primul sau al doilea paragraf, acesta o transmite, fără întârziere, acţionarului sau unui terţ desemnat de acţionar. În cazul în care există mai mulţi intermediari în lanţul de intermediari, confirmarea este transmisă între intermediari, fără întârziere, cu excepţia cazului în care confirmarea poate fi transmisă direct acţionarului sau terţului desemnat de acţionar.
(3)Comisia este împuternicită să adopte acte de punere în aplicare pentru a specifica cerinţele minime de facilitare a exercitării drepturilor acţionarilor prevăzute la alineatele (1) şi (2) din prezentul articol în ceea ce priveşte tipurile facilitării, formatul confirmării electronice de primire a voturilor, formatul pentru transmiterea confirmării că voturile au fost înregistrate şi numărate în mod valabil prin lanţul intermediarilor, inclusiv securitatea şi interoperabilitatea acestora, precum şi termenele care trebuie respectate. Respectivele acte de punere în aplicare se adoptă până la 10 septembrie 2018 în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 14a alineatul (2).
Art. 3d: Nediscriminarea, proporţionalitatea şi transparenţa în ceea ce priveşte costurile
(1)Statele membre obligă intermediarii să publice taxele aplicabile pentru serviciile furnizate în temeiul prezentului capitol, separat pentru fiecare serviciu.
(2)Statele membre se asigură că orice costuri care pot fi percepute de către un intermediar acţionarilor, societăţilor comerciale şi altor intermediari sunt nediscriminatorii şi proporţionale cu costurile reale suportate pentru furnizarea serviciilor. Diferenţele dintre taxele percepute pentru exercitarea drepturilor la nivel naţional şi cele percepute pentru exercitarea transfrontalieră a drepturilor sunt permise numai dacă sunt justificate în mod corespunzător şi dacă reflectă variaţia costurilor efective suportate pentru prestarea serviciilor.
(3)Statele membre pot să interzică intermediarilor să perceapă comisioane pentru serviciile prevăzute în prezentul capitol.
Art. 3e: Intermediari din ţări terţe
Prezentul capitol se aplică, de asemenea, intermediarilor care nu îşi au sediul social sau sediul principal în Uniune, în cazul în care furnizează serviciile menţionate la articolul 1 alineatul (5).
Art. 3f: Informaţii privind punerea în aplicare
(1)Autorităţile competente informează Comisia cu privire la dificultăţile practice substanţiale în aplicarea dispoziţiilor din prezentul capitol sau cu privire la nerespectarea dispoziţiilor prezentului capitol de către intermediarii din Uniune sau dintr-o ţară terţă.
(2)Comisia, în strânsă cooperare cu ESMA şi cu Autoritatea europeană de supraveghere (Autoritatea bancară europeană) instituită prin Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului (**), prezintă un raport Parlamentului European şi Consiliului cu privire la punerea în aplicare a prezentului capitol, inclusiv cu privire la eficacitatea sa, dificultăţile în ceea ce priveşte aplicarea practică şi respectarea, luând în acelaşi timp în considerare evoluţiile relevante ale pieţei la nivelul Uniunii şi la nivel internaţional. Raportul abordează, de asemenea, caracterul adecvat al domeniului de aplicare a prezentului capitol în ceea ce priveşte intermediarii din ţări terţe. Comisia publică raportul până la 10 iunie 2023.