Art. 3j. - Art. 3 j : Transparenţa consilierilor de vot - Directiva 2007/36/CE/11-iul-2007 privind exercitarea anumitor drepturi ale acţionarilor în cadrul societăţilor comerciale cotate la bursă
Acte UE
Jurnalul Oficial 184L
În vigoare Versiune de la: 9 Ianuarie 2024
Art. 3j: Transparenţa consilierilor de vot
(1)Statele membre se asigură că consilierii de vot publică datele privind codul de conduită pe care îl aplică şi raportează cu privire la aplicarea acestui cod de conduită.
În cazul în care consilierii de vot nu aplică un cod de conduită, aceştia furnizează o justificare clară şi argumentată a acestei decizii. În cazul în care se abat de la oricare dintre recomandările codului de conduită în cauză, consilierii de vot declară de la ce părţi s-au abătut, oferă explicaţii pentru decizia lor şi indică, dacă este cazul, măsurile alternative adoptate.
Informaţiile menţionate în prezentul alineat se pun la dispoziţia publicului, în mod gratuit, pe site-urile internet ale consilierilor de vot şi sunt actualizate anual.
(2)Statele membre se asigură că, pentru a-şi informa adecvat clienţii cu privire la acurateţea şi fiabilitatea activităţilor pe care le desfăşoară, consilierii de vot publică anual cel puţin toate informaţiile următoare în legătură cu cercetările, consilierea şi recomandările lor de vot:
a)caracteristicile esenţiale ale metodologiilor şi modelelor pe care le aplică;
b)principalele surse de informaţii pe care le utilizează;
c)procedurile instituite pentru a se asigura calitatea cercetărilor, a consilierii şi a recomandărilor de vot, precum şi calificările personalului implicat;
d)dacă şi, în caz afirmativ, modul în care iau în considerare condiţiile de pe piaţa naţională, cadrul naţional legislativ şi de reglementare, precum şi condiţiile specifice societăţii comerciale;
e)caracteristicile esenţiale ale politicilor de vot aplicate pentru fiecare piaţă;
f)dacă menţin dialogul cu societăţile comerciale care fac obiectul cercetărilor, consilierii sau recomandărilor lor de vot şi cu părţile interesate ale societăţii comerciale şi, în caz afirmativ, amploarea şi natura acestuia;
g)politica privind prevenirea şi gestionarea potenţialelor conflicte de interese.
Informaţiile menţionate în prezentul alineat se pun la dispoziţia publicului pe site-urile internet ale consilierilor de vot şi rămân disponibile gratuit pentru cel puţin trei ani de la data publicării. Informaţiile nu trebuie să fie dezvăluite separat dacă sunt disponibile în cadrul informaţiilor publicate în temeiul alineatului (1).
(3)Statele membre se asigură că consilierii de vot identifică şi dezvăluie fără întârziere clienţilor lor orice conflict de interese existent sau potenţial sau orice relaţie de afaceri existentă sau potenţială care le poate influenţa realizarea cercetărilor, consilierea sau recomandările de vot şi măsurile pe care le-au luat pentru a elimina, reduce sau gestiona conflictul de interese existent sau potenţial.
(4)Prezentul articol se aplică şi consilierilor de vot care nu au nici sediul social, nici sediul principal în Uniune, care îşi desfăşoară activităţile prin intermediul unui sediu situat în Uniune.