Art. 2. - Art. 2: Persoane expuse politic - Directiva 2006/70/CE/01-aug-2006 de stabilire a măsurilor de punere în aplicare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte definiţia ''persoanelor expuse politic'' şi criteriile tehnice de aplicare a procedurilor simplificate de precauţie privind clientela, precum şi de exonerare pe motivul unei activităţi financiare desfăşurate în mod ocazional sau la scară foarte limitată

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 1 Ianuarie 2007
Art. 2: Persoane expuse politic
(1)În sensul articolului 3 alineatul (8) din Directiva 2005/60/CE, "persoanele fizice cărora li se încredinţează sau li s-au încredinţat funcţii publice importante" cuprind:
a)şefi de stat, şefi de guvern, miniştri, miniştri delegaţi şi secretari de stat;
b)membri ai parlamentului;
c)membri ai curţilor supreme, ai curţilor constituţionale sau ai altor înalte instanţe judecătoreşti ale căror hotărâri nu sunt supuse vreunei căi de atac decât în circumstanţe excepţionale;
d)membri ai curţilor de conturi sau ai consiliilor băncilor centrale;
e)ambasadori, însărcinaţi cu afaceri şi ofiţeri superiori din forţele armate;
f)membri ai organismelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale întreprinderilor publice.
Nici una dintre categoriile menţionate la alineatul (1) literele (a)-(f) nu includ persoane care ocupă funcţii intermediare sau inferioare.
Categoriile menţionate la alineatul (1) literele (a)-(e) cuprind, după caz, funcţiile exercitate la nivel comunitar sau internaţional.
(2)În sensul articolului 3 alineatul (8) din Directiva 2005/60/CE, "membrii direcţi ai familiilor" cuprind:
a)soţul/soţia;
b)orice partener considerat, pe baza legislaţiei naţionale, ca fiind echivalent al soţului / soţiei;
c)copiii şi soţii / soţiile sau partenerii acestora;
d)părinţii.
(3)În sensul articolului 3 alineatul (8) din Directiva 2005/60/CE, "persoanele cunoscute ca asociaţi apropiaţi" cuprind:
a)orice persoană fizică cunoscută ca fiind beneficiarul efectiv al unei persoane juridice sau al unei entităţi juridice împreună cu o persoană menţionată la alineatul (1) sau având orice altă relaţie de afaceri strânsă cu o astfel de persoană;
b)orice persoană fizică ce este singurul beneficiar efectiv al unei persoane juridice sau al unei entităţi juridice cunoscute ca fiind înfiinţate în beneficiul de facto al persoanei menţionate la alineatul (1).
(4)Fără a aduce atingere aplicării, pe baza unei evaluări a riscului, a măsurilor sporite de precauţie privind clientela, în cazul în care o persoană a încetat să mai ocupe o funcţie publică importantă în sensul alineatului (1) din prezentul articol pentru o perioadă de cel puţin un an, instituţiile şi persoanele menţionate la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE nu sunt obligate să considere persoana respectivă ca fiind expusă politic.