Art. 28. - Interdicţia prevăzută la alineatul (1) nu împiedică divulgarea între instituţiile din statele membre sau din ţări terţe, cu condiţia ca acestea să respecte condiţiile prevăzute la articolul 11 alineatul (1) şi să aparţină aceluiaşi grup, definit la articolul 2 alineatul (12) din Directiva 2002/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituţiilor de credit, a întreprinderilor de asigurare şi a întreprinderilor de investiţii care aparţin unui conglomerat financiar ( 1 ). - Directiva 2005/60/CE/26-oct-2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 4 Ianuarie 2011
Art. 28
(1)Instituţiile şi persoanele reglementate de prezenta directivă şi directorii şi angajaţii acestora nu divulgă clientului în cauză sau altor terţe persoane faptul că s-au transmis informaţii în conformitate cu articolele 22 şi 23 sau că se desfăşoară ori că se poate desfăşura o anchetă privind spălarea banilor sau finanţarea terorismului.
(2)Interdicţia prevăzută la alineatul (1) nu include divulgarea către autorităţile competente menţionate la articolul 37, inclusiv organismele de autoreglementare, sau divulgarea în scopul aplicării legii.
(3)Interdicţia prevăzută la alineatul (1) nu împiedică divulgarea între instituţiile din statele membre sau din ţări terţe, cu condiţia ca acestea să respecte condiţiile prevăzute la articolul 11 alineatul (1) şi să aparţină aceluiaşi grup, definit la articolul 2 alineatul (12) din Directiva 2002/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituţiilor de credit, a întreprinderilor de asigurare şi a întreprinderilor de investiţii care aparţin unui conglomerat financiar (1).
(1)JO L 35, 11.2.2003, p. 1.
(4)Interdicţia prevăzută la alineatul (1) nu împiedică divulgarea între persoanele menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a) şi (b) din statele membre sau din ţări terţe care impun cerinţe echivalente celor prevăzute de prezenta directivă, care îşi desfăşoară activităţile profesionale, ca angajaţi sau nu, în cadrul aceleiaşi persoane juridice sau al unei reţele. În sensul prezentului articol, "reţea" înseamnă o structură mai largă căreia îi aparţine persoana şi care are proprietari, conducere şi control de conformitate în comun.
(5)În ceea ce priveşte instituţiile sau persoanele menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctele 1 şi 2 şi punctul 3 literele (a) şi (b), în cazurile privind acelaşi client şi aceeaşi tranzacţie care implică două sau mai multe instituţii sau persoane, interdicţia prevăzută la alineatul (1) nu împiedică divulgarea între instituţiile sau persoanele relevante care sunt situate într-un stat membru sau într-o ţară terţă care impune cerinţe echivalente celor prevăzute de prezenta directivă şi care aparţin aceleiaşi categorii profesionale şi se supun unor obligaţii echivalente în ceea ce priveşte secretul profesional şi protecţia datelor cu caracter personal. Informaţiile comunicate se folosesc exclusiv în scopul de a preveni spălarea banilor şi finanţarea terorismului.
(6)În cazul în care persoanele menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 3 literele (a) şi (b) încearcă să descurajeze un client în a participa la activităţi ilegale, aceasta nu reprezintă o divulgare în sensul alineatului (1).
(7)Statele membre se informează reciproc, informează AES cu privire la elementele relevante în sensul prezentei directive şi în conformitate cu dispoziţiile pertinente din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, Regulamentul (UE) nr. 1094/2010 şi Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 şi informează Comisia cu privire la cazurile în care consideră că o ţară terţă îndeplineşte condiţiile stabilite la alineatele (3), (4) sau (5).

Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .