Art. 9. - Art. 9: Persoane care conduc efectiv activitatea - Directiva 2004/39/CE/21-apr-2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 15 Noiembrie 2017
Art. 9: Persoane care conduc efectiv activitatea
1.Statele membre solicită ca persoanele care conduc efectiv activitatea unei întreprinderi de investiţii să aibă o bună reputaţie şi o experienţă suficiente pentru a garanta gestionarea corectă şi prudentă a acestei întreprinderi.
În cazul în care operatorul care solicită o autorizaţie privind exploatarea unui MTF şi persoanele care conduc efectiv activitatea MTF sunt aceleaşi cu cele care conduc efectiv activitatea pieţei reglementate, se consideră că aceste persoane respectă cerinţele prevăzute la primul paragraf.
2.Statele membre solicită tuturor întreprinderilor de investiţii să semnaleze autorităţii competente orice schimbare în conducerea sa şi să îi comunice, de asemenea, toate informaţiile necesare pentru a aprecia dacă noua echipă de conducere are o bună reputaţie şi o experienţă suficiente.
3.Autoritatea competentă refuză autorizarea în cazul în care nu este convinsă că persoanele care vor conduce efectiv activitatea întreprinderii de investiţii au o bună reputaţie şi o experienţă suficiente sau în care există motive obiective şi demonstrabile de a crede că propunerile de schimbare a conducerii ar risca să compromită gestionarea corectă şi prudentă a întreprinderii de investiţii.
4.Statele membre solicită ca gestionarea întreprinderilor de investiţii să fie asigurată de cel puţin două persoane care îndeplinesc cerinţele prevăzute la alineatul (1).
Prin derogare de la primul paragraf, statele membre pot autoriza întreprinderi de investiţii care sunt persoane fizice sau juridice, conduse de o singură persoană fizică, în conformitate cu statutul lor şi cu dreptul intern aplicabil. Cu toate acestea, statele membre solicită luarea de alte măsuri care să garanteze gestionarea corectă şi prudentă a acestor întreprinderi de investiţii.