Art. 71. - Art. 71: Dispoziţii tranzitorii - Directiva 2004/39/CE/21-apr-2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului
Acte UE
Editia Speciala a Jurnalului Oficial
Ieşit din vigoare Versiune de la: 15 Noiembrie 2017
Art. 71: Dispoziţii tranzitorii
1.Întreprinderile de investiţii deja autorizate în statul membru de origine pentru a furniza servicii de investiţii înainte de 1 noiembrie 2007 se consideră a fi astfel autorizate în sensul prezentei directive în cazul în care legislaţia respectivului stat membru prevede că, pentru a se angaja în astfel de activităţi, acestea trebuie să îndeplinească condiţii comparabile cu cele prevăzute la articolele 9-14.
2.O piaţă reglementată sau un operator de piaţă deja autorizat în statul membru de origine înainte de 1 noiembrie 2007 se consideră a fi autorizat în sensul prezentei directive în cazul în care legislaţia respectivului stat membru prevede că piaţa reglementată sau, după caz, operatorul de piaţă, trebuie să îndeplinească condiţii comparabile cu cele prevăzute la titlul III.
3.Agenţii afiliaţi deja înregistraţi într-un registru public înainte de 1 noiembrie 2007 se consideră a fi înregistraţi în sensul prezentei directive în cazul în care legislaţia statelor membre respective prevede că agenţii afiliaţi trebuie să îndeplinească condiţii comparabile cu cele prevăzute la articolul 23.
4.Informaţiile comunicate înainte de 1 noiembrie 2007 în sensul articolelor 17, 18 sau 30 din Directiva 93/22/CEE, se consideră a fi comunicate în sensul articolelor 31 şi 32 din prezenta directivă.
5.Orice sistem existent care intră sub incidenţa definiţiei unui MTF (sistem multilateral de tranzacţionare) exploatat de un operator de piaţă dintr-o piaţă reglementată, se autorizează ca MTF la solicitarea operatorului de piaţă al pieţei reglementate, cu condiţia respectării unor norme echivalente cu cele impuse prin prezenta directivă pentru autorizarea şi exploatarea unui MTF şi cu condiţia ca solicitarea în cauză să fie formulată în termen de optsprezece luni de la 1 noiembrie 2007.
6.Întreprinderile de investiţii sunt autorizate să continue să considere clienţii profesionali existenţi ca atare, cu condiţia ca această clasificare să fi fost efectuată de întreprinderea de investiţii pe baza unei evaluări adecvate a competenţei, experienţei şi cunoştinţelor clientului oferind o asigurare rezonabilă, în lumina naturii tranzacţiilor sau serviciilor considerate, că acesta este în măsură să ia decizii proprii în materie de investiţii şi înţelege riscurile implicate. Aceste întreprinderi de investiţii îşi informează clienţii în legătură cu condiţiile prevăzute de directivă pentru clasificarea clienţilor.