Art. 62. - Art. 62: Măsuri conservatoare care trebuie adoptate de statele membre gazdă - Directiva 2004/39/CE/21-apr-2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului
Acte UE
Editia Speciala a Jurnalului Oficial
Ieşit din vigoare Versiune de la: 15 Noiembrie 2017
Art. 62: Măsuri conservatoare care trebuie adoptate de statele membre gazdă
1.În cazul în care autoritatea competentă a statului membru gazdă are motive clare şi demonstrabile să estimeze că o întreprindere de investiţii care operează în cadrul regimului libertăţii de a presta servicii pe teritoriul său sau care deţine o sucursală pe teritoriul său încalcă obligaţiile care îi revin în temeiul dispoziţiilor adoptate în conformitate cu prezenta directivă, care nu conferă prerogative autorităţii competente a statului membru gazdă, ea comunică aceste aspecte autorităţii competente a statului membru de origine.
În cazul în care, în pofida măsurilor adoptate de autoritatea competentă a statului membru de origine sau din cauza faptului că aceste măsuri se dovedesc a fi inadecvate, societatea de investiţii respectivă continuă să acţioneze aducând prejudicii în mod clar intereselor investitorilor statului membru gazdă sau funcţionării ordonate a pieţelor, se aplică următoarele:
(a)după ce a informat autoritatea competentă a statului membru de origine, autoritatea competentă a statului membru gazdă ia toate măsurile adecvate necesare pentru a proteja investitorii sau pentru a menţine buna funcţionare a pieţelor, ceea ce include posibilitatea de a împiedica societăţile de investiţii care încalcă normele să efectueze alte operaţiuni pe teritoriul său. Comisia şi AEVMP sunt informate fără întârziere cu privire la aceste măsuri;
(b)în plus, autoritatea competentă a statului membru gazdă poate sesiza AEVMP cu privire la chestiune, care poate acţiona în conformitate cu competenţele care îi sunt atribuite în temeiul articolului 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
2.În cazul în care autorităţile competente ale statului membru gazdă constată că o întreprindere de investiţii având o sucursală pe teritoriul său nu respectă actele cu putere de lege adoptate în acest stat în temeiul dispoziţiilor prezentei directive care conferă prerogative autorităţilor competente ale statului membru gazdă, acestea solicită acestei întreprinderi să pună capăt acestei situaţii necorespunzătoare.
În cazul în care întreprinderea de investiţii în cauză nu adoptă dispoziţiile necesare, autorităţile competente ale statului membru gazdă iau toate măsurile adecvate pentru ca aceasta să pună capăt acestei situaţii necorespunzătoare. Natura acestor măsuri este comunicată autorităţilor competente ale statului membru de origine.
În cazul în care, în ciuda măsurilor luate de statul membru gazdă, societatea de investiţii continuă să încalce actele cu putere de lege sau actele administrative menţionate la primul paragraf care sunt în vigoare în statul membru gazdă, se aplică următoarele:
(a)după ce a informat autoritatea competentă a statului membru de origine, autoritatea competentă a statului membru gazdă ia toate măsurile adecvate necesare pentru a proteja investitorii sau pentru a menţine buna funcţionare a pieţelor. Comisia şi AEVMP sunt informate fără întârziere cu privire la aceste măsuri;
(b)în plus, autoritatea competentă a statului membru gazdă poate sesiza AEVMP cu privire la chestiune, care poate acţiona în conformitate cu competenţele care îi sunt atribuite în temeiul articolului 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
3.În cazul în care autoritatea competentă a statului membru gazdă a unei pieţe reglementate sau a unui MTF are motive clare şi demonstrabile să estimeze că această piaţă reglementată sau acest MTF încalcă obligaţiile care îi revin în temeiul dispoziţiilor adoptate în conformitate cu prezenta directivă, comunică acest lucru autorităţii competente a statului membru de origine a pieţei reglementate respective sau a MTF respectiv.
În cazul în care, în pofida măsurilor adoptate de autoritatea competentă a statului membru de origine sau din cauza faptului că aceste măsuri se dovedesc a fi inadecvate, piaţa reglementată menţionată sau MTF continuă să acţioneze aducând prejudicii în mod clar intereselor investitorilor statului membru gazdă sau funcţionării ordonate a pieţelor, se aplică următoarele:
a)după ce a informat autoritatea competentă a statului membru de origine, autoritatea competentă a statului membru gazdă ia toate măsurile adecvate necesare pentru a proteja investitorii sau pentru a menţine buna funcţionare a pieţelor, ceea ce include posibilitatea de a împiedica piaţa reglementată menţionată sau MTF să îşi pună facilităţile la dispoziţia membrilor la distanţă sau a participanţilor stabiliţi în statul membru gazdă. Comisia şi AEVMP sunt informate fără întârziere cu privire la aceste măsuri;
b)În plus, autoritatea competentă a statului membru gazdă poate sesiza AEVMP cu privire la chestiune, care poate acţiona în conformitate cu competenţele care îi sunt atribuite în temeiul articolului 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
4.Orice măsură luată în temeiul alineatelor (1), (2) sau (3) şi care presupune sancţiuni sau restricţii pentru activităţile unei întreprinderi de investiţii sau ale unei pieţe reglementate trebuie să fie perfect justificată şi comunicată întreprinderii de investiţii sau pieţei reglementate respective.