Art. 5. - Art. 5: Condiţii de autorizare - Directiva 2004/39/CE/21-apr-2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului
Acte UE
Editia Speciala a Jurnalului Oficial
Ieşit din vigoare Versiune de la: 15 Noiembrie 2017
Art. 5: Condiţii de autorizare
1.Fiecare stat membru solicită ca furnizarea de servicii de investiţii sau exercitarea activităţilor de investiţii ca ocupaţie sau activitate obişnuită cu titlu profesional să facă obiectul unei autorizări prealabile în conformitate cu dispoziţiile prezentului capitol. O astfel de autorizaţie este acordată de autoritatea competentă a statului membru de origine desemnată în conformitate cu articolul 48.
2.Prin derogare de la dispoziţiile alineatului (1), statele membre permit tuturor operatorilor să exploateze un MTF, cu condiţia să se fi verificat în prealabil că aceşti operatori respectă dispoziţiile prezentului capitol, cu excepţia articolelor 11 şi 15.
3.Statele membre înregistrează toate societăţile de investiţii. Registrul este accesibil publicului şi conţine informaţii privind serviciile sau activităţile pentru care societatea de investiţii este autorizată. Acest registru se actualizează în mod regulat. Fiecare autorizaţie se notifică Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea pentru valori mobiliare şi pieţe) (denumită în continuare «AEVMP»), înfiinţată prin Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului (*).
(*)JO L 331, 15.12.2010, p. 84.
AEVMP întocmeşte o listă a tuturor societăţilor de investiţii din Uniune. Lista conţine informaţii privind serviciile şi activităţile pentru care societatea de investiţii este autorizată şi este actualizată în mod regulat. AEVMP publică lista respectivă şi asigură actualizarea acesteia pe site-ul său internet.
În cazul în care o autoritate competentă retrage o autorizaţie în conformitate cu articolul 8 literele (b)-(d), respectiva retragere se publică pe listă timp de cinci ani.
4.Fiecare stat membru solicită ca:
- orice întreprindere de investiţii care este persoană juridică să aibă administraţia centrală în acelaşi stat membru în care are sediul social,
- orice întreprindere de investiţii care nu este persoană juridică sau orice întreprindere de investiţii care este persoană juridică, dar care, în conformitate cu dreptul său intern, nu are sediu social să aibă administraţia centrală în statul membru în care îşi exercită efectiv activitatea.
5.În cazul întreprinderilor de investiţii exclusiv prestatoare de servicii de consiliere în investiţii sau a unui serviciu de recepţie şi transmitere a ordinelor în condiţiile stabilite la articolul 3, statele membre pot autoriza autoritatea competentă să delege sarcinile administrative, pregătitoare şi auxiliare privind eliberarea autorizaţiei, în conformitate cu condiţiile prevăzute la articolul 48 alineatul (2).