Art. 42. - Art. 42: Accesul la pieţele reglementate - Directiva 2004/39/CE/21-apr-2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului
Acte UE
Editia Speciala a Jurnalului Oficial
Ieşit din vigoare Versiune de la: 15 Noiembrie 2017
Art. 42: Accesul la pieţele reglementate
1.Statele membre solicită pieţelor reglementate să instituie şi să menţină norme transparente şi nediscriminatorii, bazate pe criterii obiective, care să reglementeze accesul sau aderarea membrilor la aceste pieţe.
2.Aceste norme stabilesc toate obligaţiile care revin membrilor sau participanţilor în temeiul:
(a)actelor de constituire şi de administrare a pieţei reglementate în cauză;
(b)dispoziţiilor privind tranzacţiile care sunt încheiate pe aceste pieţe;
(c)normelor profesionale impuse personalului întreprinderilor de investiţii sau al instituţiilor de credit care operează pe piaţă;
(d)condiţiilor prevăzute la alineatul (3) pentru alţi membri sau participanţi decât întreprinderile de investiţii şi instituţiile de credit;
(e)normelor şi procedurilor referitoare la compensarea şi regularizarea tranzacţiilor care sunt încheiate pe piaţă.
3.Pieţele reglementate pot admite ca membri sau participanţi întreprinderile de investiţii şi instituţiile de credit autorizate în temeiul Directivei 2000/12/CE, precum şi alte persoane care:
(a)prezintă calităţi de bună reputaţie şi de competenţă;
(b)prezintă un nivel suficient de aptitudine şi de competenţă pentru tranzacţionare;
(c)dispun, după caz, de o organizare adecvată;
(d)deţin resurse suficiente pentru rolul pe care trebuie să şi-l asume, ţinând seama de diferitele mecanisme financiare pe care piaţa reglementată le-ar fi putut stabili pentru a garanta regularizarea adecvată a tranzacţiilor.
4.Statele membre se asigură că membrii şi participanţii nu sunt obligaţi să îşi impună reciproc obligaţiile prevăzute la articolele 19, 21 şi 22 în ceea ce priveşte tranzacţiile încheiate pe o piaţă reglementată. Cu toate acestea, membrii sau participanţii pieţei reglementate aplică obligaţiile prevăzute la articolele 19, 21 şi 22 în ceea ce priveşte clienţii lor în cazul în care, acţionând în contul clienţilor lor, execută ordinele acestora pe o piaţă reglementată.
5.Statele membre se asigură că normele pieţelor reglementate care reglementează accesul sau aderarea membrilor la aceste pieţe prevăd participarea directă sau de la distanţă a întreprinderilor de investiţii şi a instituţiilor de credit.
6.Fiecare stat membru autorizează, fără nici o altă cerinţă juridică sau administrativă, pieţele reglementate din alte state membre să adopte, pe teritoriul său, dispoziţiile necesare pentru a permite membrilor şi participanţilor care s-au stabilit pe teritoriul său să aibă acces la distanţă la aceste pieţe şi să tranzacţioneze pe acestea.
Piaţa reglementată comunică autorităţii competente a statului său membru de origine numele statului membru în care intenţionează să ofere astfel de facilităţi. În termen de o lună, autoritatea competentă a statului membru de origine comunică această informaţie statului membru în care piaţa reglementată intenţionează să ofere astfel de facilităţi. AEVMP poate solicita acces la informaţiile respective, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 35 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 şi în condiţiile prevăzute la articolul respectiv.
La cererea autorităţii competente a statului membru gazdă şi într-un termen rezonabil, autoritatea competentă a statului membru de origine al pieţei reglementate comunică identitatea membrilor sau participanţilor pieţei reglementate stabiliţi în acest stat membru.
7.Statele membre solicită operatorilor pieţei reglementate să comunice în mod regulat lista membrilor şi participanţilor pieţei lor reglementate autorităţii competente a acesteia.