Art. 16. - Art. 16: Supravegherea regulată a respectării condiţiilor autorizării iniţiale - Directiva 2004/39/CE/21-apr-2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 15 Noiembrie 2017
Art. 16: Supravegherea regulată a respectării condiţiilor autorizării iniţiale
1.Statele membre solicită unei întreprinderi de investiţii autorizate pe teritoriul lor să se conformeze în permanenţă condiţiilor autorizării iniţiale prevăzute la capitolul I din prezentul titlu.
2.Statele membre solicită autorităţilor competente să stabilească procedurile adecvate pentru a controla dacă întreprinderile de investiţii îşi respectă obligaţia prevăzută la alineatul (1). Acestea solicită întreprinderilor de investiţii să semnaleze autorităţilor competente orice modificare importantă a condiţiilor autorizării iniţiale.
AEVMP poate elabora orientări referitoare la metodele de supraveghere menţionate în prezentul alineat.

3.În cazul întreprinderilor de investiţii exclusiv prestatoare de servicii de consiliere în investiţii, statele membre pot autoriza autoritatea competentă să delege sarcini administrative, pregătitoare sau auxiliare, privind supravegherea respectării condiţiilor autorizării iniţiale, în conformitate cu condiţiile prevăzute la articolul 48 alineatul (2).