Art. 9. - Art. 9: Statistici - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 9: Statistici
(1)Statele membre menţin statistici cuprinzătoare privind aspecte relevante pentru eficacitatea cadrelor lor privind CSB/CFT, pentru a examina eficacitatea cadrelor respective.
(2)Statisticile menţionate la alineatul (1) de la prezentul articol includ:
a)date de măsurare a dimensiunii şi a importanţei diferitelor sectoare care intră în domeniul de aplicare al prezentei directive, inclusiv numărul persoanelor fizice şi juridice, precum şi importanţa economică a fiecărui sector;
b)date de măsurare a fazelor de raportare, de investigare şi judiciare ale regimului naţional privind CSB/CFT, inclusiv numărul de rapoarte privind tranzacţii suspecte transmise FIU, acţiunile întreprinse ca urmare a rapoartelor respective, informaţiile privind transferurile fizice transfrontaliere de numerar transmise FIU în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) 2018/1672, împreună cu măsurile luate ca urmare a informaţiilor transmise, şi, anual, numărul de cazuri investigate, numărul de persoane urmărite penal, numărul de persoane condamnate pentru infracţiuni de spălare a banilor sau de finanţare a terorismului, tipurile de infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor identificate în conformitate cu articolul 2 din Directiva (UE) 2018/1673 a Parlamentului European şi a Consiliului (38), în cazul în care aceste informaţii sunt disponibile, precum şi valoarea în euro a bunurilor care au fost indisponibilizate, puse sub sechestru sau confiscate;
(38)Directiva (UE) 2018/1673 a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 octombrie 2018 privind combaterea prin măsuri de drept penal a spălării banilor (JO L 284, 12.11.2018, p. 22).
c)numărul şi procentajul de rapoarte privind tranzacţii suspecte care au drept rezultat efectuarea de comunicări către alte autorităţi competente şi, dacă sunt disponibile, numărul şi procentajul de rapoarte care au drept rezultat o investigaţie suplimentară, împreună cu raportul anual întocmit de FIU în temeiul articolului 27;
d)date privind numărul de cereri transfrontaliere de informaţii care au fost efectuate, primite, respinse sau parţial ori complet soluţionate de FIU, defalcate în funcţie de ţara parteneră;
e)numărul de cereri de asistenţă judiciară reciprocă sau de alte cereri internaţionale de informaţii privind beneficiarii reali şi de informaţii privind conturile bancare, astfel cum se menţionează în capitolul IV din Regulamentul (UE) 2024/1624 şi în capitolul II secţiunile 1 şi 2 din prezenta directivă, primite de la omologi din afara Uniunii sau adresate acestora, defalcate în funcţie de autoritatea competentă şi de ţara parteneră;
f)resursele umane alocate supraveghetorilor, precum şi resursele umane alocate FIU pentru a-şi îndeplini sarcinile prevăzute la articolul 19;
g)numărul de acţiuni de supraveghere la faţa locului şi de la distanţă, numărul de încălcări identificate pe baza acţiunilor de supraveghere şi de sancţiuni pecuniare şi penalităţi cu titlu cominatoriu impuse sau măsuri administrative aplicate de autorităţile de supraveghere şi de organismele de autoreglementare în temeiul capitolului IV secţiunea 4;
h)numărul şi tipul de încălcări identificate în legătură cu obligaţiile prevăzute în capitolul IV din Regulamentul (UE) 2024/1624 şi sancţiunile pecuniare impuse sau măsurile administrative aplicate în legătură cu încălcările respective, numărul de discrepanţe raportate registrului central menţionat la articolul 10 din prezenta directivă, precum şi numărul de verificări efectuate de entitatea responsabilă de registrul central sau în numele acesteia în temeiul articolului 10 alineatul (11) din prezenta directivă;
i)următoarele informaţii referitoare la punerea în aplicare a articolului 12:
(i)numărul de cereri de acces la informaţii privind beneficiarii reali în registrul central pe baza categoriilor prevăzute la articolul 12 alineatul (2);
(ii)procentajul de cereri de acces la informaţii care sunt refuzate în cadrul fiecărei categorii prevăzute la articolul 12 alineatul (2);
(iii)un rezumat al categoriilor de persoane cărora li s-a acordat acces la informaţiile privind beneficiarii reali în temeiul articolului 12 alineatul (2) al doilea paragraf;
j)numărul de căutări efectuate de autorităţile competente în registrele de conturi bancare sau folosind mecanismele de extragere a datelor, defalcate pe categorii de autorităţi competente, şi numărul de căutări efectuate de FIU şi de autorităţile de supraveghere în sistemul de interconectare a registrelor de conturi bancare;
k)următoarele date privind punerea în aplicare a sancţiunilor financiare specifice:
(i)valoarea fondurilor sau a altor active indisponibilizate, defalcată pe tipuri;
(ii)resursele umane alocate autorităţilor competente pentru punerea în aplicare şi executarea sancţiunilor financiare specifice.
(3)Statele membre se asigură că statisticile menţionate la alineatul (2) sunt colectate şi transmise anual Comisiei. Statisticile menţionate la alineatul (2) literele (a), (c), (d) şi (f) se transmit şi către ACSB.
ACSB stochează aceste statistici în baza sa de date în conformitate cu articolul 11 din Regulamentul (UE) 2024/1620.
(4)Până la 10 iulie 2029, ACSB adoptă un aviz adresat Comisiei privind metodologia de colectare a statisticilor menţionate la alineatul (2) literele (a), (c), (d), (f) şi (g).
(5)Comisia poate stabili prin intermediul unor acte de punere în aplicare metodologia de colectare a statisticilor menţionate la alineatul (2) de la prezentul articol şi a modalităţilor de transmitere a acestora către Comisie şi ACSB. Respectivele acte de punere în aplicare se adoptă în conformitate cu procedura de examinare menţionată la articolul 72 alineatul (2).
(6)Până la 10 iulie 2030 şi, ulterior, o dată la doi ani, Comisia publică un raport care rezumă şi explică statisticile menţionate la alineatul (2) şi îl pune la dispoziţie pe site-ul său web.