Art. 68. - Art. 68: Schimbul de informaţii între supraveghetori şi cu alte autorităţi - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
În vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 68: Schimbul de informaţii între supraveghetori şi cu alte autorităţi
(1)Cu excepţia cazurilor care intră sub incidenţa articolului 70 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2024/1624, statele membre autorizează schimbul de informaţii între:
a)supraveghetorii şi autorităţile publice care supervizează organismele de autoreglementare în temeiul capitolului IV din prezenta directivă, fie din acelaşi stat membru, fie din state membre diferite;
b)supraveghetorii şi autorităţile responsabile prin lege cu supravegherea pieţelor financiare în exercitarea funcţiilor lor de supraveghere;
c)supraveghetorii responsabili cu auditorii şi, după caz, autorităţile publice care supervizează organismele de autoreglementare în temeiul capitolului IV din prezenta directivă şi autorităţile publice competente pentru supervizarea auditorilor statutari şi a firmelor de audit în temeiul articolului 32 din Directiva 2006/43/CE şi al articolului 20 din Regulamentul (UE) nr. 537/2014, inclusiv autorităţile din state membre diferite.
Cerinţele privind secretul profesional prevăzute la articolul 67 alineatele (1) şi (3) nu împiedică schimbul de informaţii menţionat la primul paragraf de la prezentul alineat.
Informaţiile confidenţiale care fac obiectul unui schimb de informaţii în temeiul prezentului alineat sunt utilizate exclusiv pentru îndeplinirea atribuţiilor autorităţilor în cauză şi în contextul procedurilor administrative sau judiciare legate în mod specific de exercitarea funcţiilor respective. În orice caz, informaţiile primite fac obiectul unor cerinţe privind secretul profesional cel puţin echivalente cu cele menţionate la articolul 67 alineatul (1).
(2)Statele membre pot autoriza divulgarea anumitor informaţii altor autorităţi naţionale responsabile prin lege de supravegherea pieţelor financiare sau cu atribuţii în domeniul combaterii sau investigării spălării banilor, a infracţiunilor premisă în domeniul spălării banilor sau a finanţării terorismului. Cerinţele privind secretul profesional prevăzute la articolul 67 alineatele (1) şi (3) nu împiedică o astfel de divulgare.
Cu toate acestea, informaţiile confidenţiale care fac obiectul unui schimb de informaţii în temeiul prezentului alineat sunt utilizate exclusiv în scopul îndeplinirii atribuţiilor legale ale autorităţilor în cauză. Persoanele care au acces la astfel de informaţii sunt supuse unor cerinţe privind secretul profesional cel puţin echivalente cu cele menţionate la articolul 67 alineatul (1).
(3)Statele membre pot autoriza divulgarea anumitor informaţii referitoare la supravegherea entităţilor obligate, în vederea respectării Regulamentului (UE) 2024/1624, către comisiile parlamentare de anchetă, curţile de conturi şi alte entităţi cu atribuţii de anchetă din statul membru respectiv, în următoarele condiţii:
a)entităţile au un mandat precis, în temeiul dreptului intern, de a investiga sau controla acţiunile supraveghetorilor sau ale autorităţilor responsabile cu legislaţia privind supravegherea;
b)informaţiile sunt strict necesare pentru îndeplinirea mandatului menţionat la litera (a);
c)persoanele care au acces la informaţii sunt supuse unor cerinţe privind secretul profesional prevăzute în dreptul intern cel puţin echivalente cu cele menţionate la alineatul (1);
d)în cazul în care informaţiile provin dintr-un alt stat membru, acestea nu sunt divulgate decât cu aprobarea explicită a supraveghetorului care le-a transmis şi exclusiv în scopurile pentru care supraveghetorul respectiv şi-a dat aprobarea.
Statele membre pot autoriza, de asemenea, divulgarea de informaţii, în temeiul primului paragraf de la prezentul alineat, comisiilor temporare de anchetă constituite de Parlamentul European în conformitate cu articolul 226 din TFUE şi cu articolul 2 din Decizia 95/167/CE, Euratom, CECO a Parlamentului European, a Consiliului şi a Comisiei (47), în cazul în care divulgarea informaţiilor respective este necesară pentru desfăşurarea activităţilor comisiilor respective.
(47)Decizia 95/167/CE, Euratom, CECO a Parlamentului European, a Consiliului şi a Comisiei din 19 aprilie 1995 privind modalităţile detaliate de exercitare a dreptului de anchetă al Parlamentului European (JO L 113, 19.5.1995, p. 1).