Art. 67. - Art. 67: Cerinţe privind secretul profesional - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
În vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 67: Cerinţe privind secretul profesional
(1)Statele membre impun tuturor persoanelor care lucrează sau au lucrat pentru supraveghetorii şi autorităţile publice menţionate la articolul 52, precum şi auditorilor sau experţilor care acţionează în numele supraveghetorilor sau al autorităţilor respective obligaţia de a respecta secretul profesional.
Fără a aduce atingere cazurilor care fac obiectul investigaţiilor şi urmăririlor penale în temeiul dreptului Uniunii şi al dreptului intern şi informaţiilor furnizate FIU în temeiul articolelor 42 şi 43, informaţiile confidenţiale pe care persoanele menţionate la primul paragraf le obţin în cursul îndeplinirii atribuţiilor lor în temeiul prezentei directive pot fi divulgate numai sub formă de rezumat sau în formă agregată, astfel încât să nu se poată identifica entităţile obligate individuale.
(2)Alineatul (1) de la prezentul articol nu împiedică schimbul de informaţii între:
a)supraveghetori, fie în cadrul unui stat membru, fie din state membre diferite, inclusiv ACSB atunci când acţionează în calitate de supraveghetor sau autorităţile publice menţionate la articolul 52 din prezenta directivă;
b)supraveghetori, precum şi autorităţile publice menţionate la articolul 52 din prezenta directivă, şi FIU;
c)supraveghetori, precum şi autorităţile publice menţionate la articolul 52 din prezenta directivă, şi autorităţile competente menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 44 literele (c) şi (d) din Regulamentul (UE) 2024/1624;
d)supraveghetorii financiari şi autorităţile responsabile cu supravegherea instituţiilor de credit şi a instituţiilor financiare în conformitate cu alte acte juridice ale Uniunii referitoare la supravegherea instituţiilor de credit şi a instituţiilor financiare, inclusiv BCE care acţionează în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, fie în cadrul unui stat membru, fie în state membre diferite.
În sensul primului paragraf litera (d) de la prezentul alineat, schimbul de informaţii face obiectul cerinţelor privind secretul profesional prevăzute la alineatul (1).
(3)Orice autoritate sau organism de autoreglementare care primeşte informaţii confidenţiale în temeiul alineatului (2) utilizează aceste informaţii exclusiv:
a)pentru îndeplinirea atribuţiilor sale în temeiul prezentei directive sau al altor acte juridice ale Uniunii în domeniul CSB/CFT, al reglementării prudenţiale şi al supravegherii instituţiilor de credit şi a instituţiilor financiare, inclusiv pentru aplicarea de sancţiuni;
b)în cadrul unei căi de atac introduse împotriva unei decizii a autorităţii sau a organismului de autoreglementare, inclusiv proceduri judiciare;
c)în procedurile judiciare iniţiate în temeiul unor dispoziţii speciale prevăzute în legislaţia Uniunii adoptată în domeniul prezentei directive sau în domeniul reglementării prudenţiale şi supravegherii instituţiilor de credit şi a instituţiilor financiare.