Art. 6. - Art. 6: Verificări privind personalul de conducere de nivel superior şi beneficiarii reali ai anumitor entităţi obligate - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
În vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 6: Verificări privind personalul de conducere de nivel superior şi beneficiarii reali ai anumitor entităţi obligate
(1)Statele membre solicită supraveghetorilor să verifice dacă membrii personalului de conducere de nivel superior din cadrul entităţilor obligate menţionate la articolul 4 alineatele (1) şi (2) şi din societăţile financiare holding cu activitate mixtă, precum şi beneficiarii reali ai acestor entităţi au o bună reputaţie şi acţionează cu onestitate şi integritate. Personalul de conducere de nivel superior al acestor entităţi trebuie, de asemenea, să deţină cunoştinţele şi expertiza necesare pentru exercitarea funcţiilor lor.
(2)În ceea ce priveşte entităţile obligate menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (a), (b), (d), (e), (f) şi (h)-(o) din Regulamentul (UE) 2024/1624, statele membre se asigură că supraveghetorii adoptă măsurile necesare pentru a împiedica persoanele condamnate pentru spălarea banilor, pentru săvârşirea unor infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor relevante sau pentru finanţarea terorismului ori complicii acestora să fie acreditaţi profesional, să deţină o funcţie de conducere de nivel superior în cadrul respectivelor entităţi obligate sau să fie beneficiarii reali ai acestor entităţi.
(3)Statele membre se asigură că supraveghetorii verifică, în funcţie de riscuri, dacă cerinţele de la alineatele (1) şi (2) continuă să fie îndeplinite. În special, aceştia verifică dacă membrii personalului de conducere de nivel superior din cadrul entităţilor obligate menţionate la alineatul (1) au o bună reputaţie, acţionează cu onestitate şi integritate şi posedă cunoştinţele şi expertiza necesare pentru a-şi exercita funcţiile în cazurile în care există motive rezonabile de a se suspecta că operaţiuni de spălare a banilor sau de finanţare a terorismului sunt săvârşite sau au fost săvârşite sau s-a încercat săvârşirea unor astfel de operaţiuni ori în cazurile în care există un risc sporit de astfel de operaţiuni în cadrul unei entităţi obligate.
(4)Statele membre se asigură că supraveghetorii au competenţa de a solicita revocarea oricărei persoane condamnate pentru spălarea banilor, pentru săvârşirea unor infracţiuni premisă relevante în domeniul spălării banilor sau pentru finanţarea terorismului din funcţia de conducere de nivel superior a entităţilor obligate menţionate la alineatele (1) şi (2). Statele membre se asigură că supraveghetorii au competenţa de a revoca sau de a impune o interdicţie temporară membrilor personalului de conducere de nivel superior al entităţilor obligate menţionate la alineatul (1) cu privire la care se consideră că nu au o bună reputaţie, că nu acţionează cu onestitate şi integritate sau că nu posedă cunoştinţele şi expertiza necesare pentru îndeplinirea funcţiilor lor.
(5)Statele membre se asigură că supraveghetorii au competenţa de a disocia persoanele condamnate pentru spălarea banilor, pentru săvârşirea unor infracţiuni premisă relevante în domeniul spălării banilor sau pentru finanţarea terorismului care sunt beneficiarii reali ai entităţilor obligate menţionate la alineatele (1) şi (2), de entităţile obligate, inclusiv prin conferirea supraveghetorilor a competenţei de a solicita cesiunea participaţiilor deţinute de beneficiarii reali respectivi în entităţile obligate.
(6)În sensul prezentului articol, statele membre se asigură că, în conformitate cu dreptul intern, supraveghetorii sau orice altă autoritate competentă la nivel naţional pentru evaluarea cerinţelor aplicabile persoanelor menţionate la alineatele (1) şi (2) de la prezentul articol efectuează verificări în baza de date centrală CSB/CFT prevăzută la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2024/1620 şi verifică dacă există o condamnare relevantă în cazierul judiciar al persoanei în cauză. Orice schimb de informaţii în acest scop se realizează în conformitate cu Decizia-cadru 2009/315/JAI şi Decizia 2009/316/JAI, astfel cum au fost puse în aplicare în dreptul intern.
(7)Statele membre se asigură că deciziile luate de supraveghetori în temeiul prezentului articol fac obiectul unei căi de atac efective, inclusiv al unei căi de atac judiciare.
(8)Până la 10 iulie 2029, ACSB emite orientări cu privire la:
a)criteriile de evaluare a bunei reputaţii, a onestităţii şi a integrităţii, astfel cum sunt menţionate la alineatul (1);
b)criteriile de evaluare a cunoştinţelor şi a expertizei, astfel cum sunt menţionate la alineatul (1);
c)aplicarea consecventă de către supraveghetori a competenţei care le-a fost încredinţată în temeiul prezentului articol.
Atunci când elaborează orientările menţionate la primul paragraf, ACSB ţine seama de particularităţile fiecărui sector în care îşi desfăşoară activitatea entităţile obligate.
(9)Statele membre aplică prezentul articol în privinţa entităţilor obligate menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (n) şi (o) din Regulamentul (UE) 2024/1624 de la 10 iulie 2029.