Art. 52. - Art. 52: Supervizarea organismelor de autoreglementare - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 52: Supervizarea organismelor de autoreglementare
(1)În cazul în care statele membre decid, în temeiul articolului 37 alineatul (3) din prezenta directivă, să autorizeze organisme de autoreglementare să efectueze supravegherea entităţilor obligate menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (a) şi (b) din Regulamentul (UE) 2024/1624, acestea se asigură că activităţile respectivelor organisme de autoreglementare în exercitarea unor astfel de funcţii fac obiectul supervizării de către o autoritate publică.
(2)Autoritatea publică care supraveghează organismele de autoreglementare este responsabilă de asigurarea unui sistem de supraveghere adecvat şi eficace pentru entităţile obligate menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (a) şi (b) din Regulamentul (UE) 2024/1624, inclusiv prin:
a)a verifica dacă organismul de autoreglementare care îndeplineşte sau care aspiră să îndeplinească funcţiile menţionate la articolul 37 alineatul (1) respectă cerinţele de la alineatul (3) de la articolul respectiv;
b)a emite orientări cu privire la îndeplinirea funcţiilor menţionate la articolul 37 alineatul (1);
c)a asigura faptul că organismele de autoreglementare îşi îndeplinesc funcţiile prevăzute în secţiunea 1 din prezentul capitol în mod adecvat şi eficace;
d)a revizui exceptările acordate de organismele de autoreglementare de la obligaţia de a întocmi o evaluare individuală documentată a riscurilor în temeiul articolului 37 alineatul (5) litera (b);
e)a informa periodic organismele de autoreglementare cu privire la orice activitate planificată sau sarcină efectuată de ACSB care este relevantă pentru îndeplinirea funcţiei lor de supraveghere şi, în special, planificarea evaluărilor inter pares în conformitate cu articolul 35 din Regulamentul (UE) 2024/1620.
(3)Statele membre se asigură că autorităţii publice care supervizează organismele de autoreglementare i se conferă competenţe adecvate pentru a-şi îndeplini responsabilităţile prevăzute la alineatul (2). Ca cerinţă minimă, statele membre se asigură că autoritatea publică are competenţa de:
a)a impune prezentarea oricărei informaţii relevante pentru monitorizarea conformităţii şi efectuarea verificărilor, cu excepţia informaţiilor colectate de entităţile obligate menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (a) şi (b) din Regulamentul (UE) 2024/1624 în cursul evaluării situaţiei juridice a clientului lor, sub rezerva condiţiilor prevăzute la articolul 21 alineatul (2) din regulamentul respectiv sau al îndeplinirii sarcinii de a apăra sau de a reprezenta clientul respectiv în cadrul procedurilor judiciare sau cu privire la astfel de proceduri, inclusiv în cursul furnizării de consiliere cu privire la iniţierea sau evitarea unor astfel de proceduri, indiferent dacă aceste informaţii au fost colectate înaintea, în timpul sau în urma unor astfel de proceduri;
b)a emite instrucţiuni adresate unui organism de autoreglementare în scopul remedierii neîndeplinirii funcţiilor sale în temeiul articolului 37 alineatul (1) sau a nerespectării cerinţelor de la alineatul (6) din articolul respectiv sau în scopul prevenirii oricărei astfel de încălcări.
Atunci când emite instrucţiuni adresate unui organism de autoreglementare în conformitate cu primul paragraf litera (b), autoritatea publică ia în considerare orientările relevante pe care le-a furnizat sau care au fost furnizate de ACSB.
(4)Statele membre se asigură că autoritatea publică care supervizează organismele de autoreglementare îşi exercită funcţiile fără a fi supusă niciunei influenţe nejustificate.
Statele membre se asigură, de asemenea, că personalul autorităţii publice care supervizează organismele de autoreglementare este obligat să respecte cerinţe privind secretul profesional echivalente cu cele stabilite la articolul 67 şi că respectă standarde profesionale înalte, inclusiv standarde profesionale înalte în materie de confidenţialitate şi de protecţie a datelor, şi prezintă un nivel ridicat de integritate. Statele membre se asigură că autoritatea publică care supervizează organismele de autoreglementare dispune de proceduri pentru prevenirea şi gestionarea conflictelor de interese.
(5)Statele membre pot prevedea măsuri sau sancţiuni efective, proporţionale şi cu efect de descurajare pentru nerespectarea de către organismele de autoreglementare a oricărei solicitări, instrucţiuni sau alte măsuri luate de autoritate în temeiul alineatului (2) sau (3).
(6)Statele membre se asigură că autoritatea publică care supervizează organismele de autoreglementare informează în timp util, direct sau prin intermediul FIU, autorităţile competente pentru investigarea şi urmărirea penală a activităţilor infracţionale cu privire la orice încălcare care face obiectul sancţiunilor penale pe care le depistează în îndeplinirea sarcinilor sale.
(7)Autoritatea publică care supervizează organismele de autoreglementare publică un raport anual care conţine informaţii cu privire la:
a)numărul şi natura încălcărilor depistate de fiecare organism de autoreglementare şi sancţiunile pecuniare impuse sau măsurile administrative aplicate entităţilor obligate;
b)numărul de tranzacţii suspecte raportate de entităţile obligate care sunt supuse supravegherii de către fiecare organism de autoreglementare către FIU, indiferent dacă sunt transmise direct în temeiul articolului 69 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2024/1624 sau dacă sunt înaintate de fiecare organism de autoreglementare către FIU în temeiul articolului 70 alineatul (1) din regulamentul respectiv;
c)numărul şi descrierea sancţiunilor pecuniare şi penalităţilor cu titlu cominatoriu impuse sau ale măsurilor administrative aplicate în temeiul secţiunii a 4-a din prezentul capitol de fiecare organism de autoreglementare pentru a asigura respectarea de către entităţile obligate a Regulamentului (UE) 2024/1624, menţionate la articolul 55 alineatul (1) din prezenta directivă;
d)numărul şi descrierea măsurilor luate de autoritatea publică care supervizează organismele de autoreglementare în temeiul prezentului articol şi numărul instrucţiunilor emise către organismele de autoreglementare.
Raportul menţionat la primul paragraf este pus la dispoziţie pe site-ul web al autorităţii publice care supervizează organismele de autoreglementare şi este prezentat Comisiei şi ACSB.