Art. 5. - Art. 5: Cerinţe referitoare la acordarea dreptului de şedere în schimbul investiţiilor - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
În vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 5: Cerinţe referitoare la acordarea dreptului de şedere în schimbul investiţiilor
(1)Statele membre al căror drept intern permite acordarea dreptului de şedere în schimbul oricărui tip de investiţii, cum ar fi transferurile de capital, achiziţionarea sau închirierea de bunuri, investiţiile în obligaţiuni de stat, investiţiile în entităţi corporative, donaţiile sau fondurile de dotare cu privire la o activitate care contribuie la binele public şi contribuţiile la bugetul de stat, pun în aplicare cel puţin următoarele măsuri pentru a atenua riscurile asociate de spălare a banilor, de săvârşire a unor infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor sau de finanţare a terorismului:
a)un proces de gestionare a riscurilor, care să includă identificarea, clasificarea şi atenuarea riscurilor sub coordonarea unei autorităţi desemnate;
b)măsuri care prevăd atenuarea riscurilor de spălare a banilor, de săvârşire a unor infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor sau de finanţare a terorismului, asociate persoanelor care solicită acordarea dreptului de şedere în schimbul unor investiţii, inclusiv:
(i)verificarea profilului solicitantului de către autoritatea desemnată, inclusiv obţinerea de informaţii privind sursa fondurilor şi sursa averii solicitantului;
(ii)verificarea informaţiilor privind solicitanţii în raport cu informaţiile deţinute de autorităţile competente menţionate la articolul 2 alineatul (1) punctul 44 literele (a) şi (c) din Regulamentul (UE) 2024/1624, sub rezerva respectării dreptului procesual penal naţional aplicabil, precum şi în raport cu listele cuprinzând persoanele şi entităţile cărora li se aplică măsuri restrictive ale Uniunii;
(iii)efectuarea de reexaminări periodice cu privire la solicitanţii care prezintă un risc mediu şi un risc ridicat.
(2)Statele membre asigură monitorizarea punerii în aplicare a procesului de gestionare a riscurilor menţionat la alineatul (1) litera (a), inclusiv prin evaluarea anuală a acestuia.
(3)Statele membre adoptă şi pun în aplicare măsurile menţionate la alineatul (1) de la prezentul articol într-un mod compatibil cu riscurile identificate în cadrul evaluării riscurilor efectuate în temeiul articolului 8.
(4)Statele membre publică un raport anual cu privire la riscurile de spălare a banilor, de săvârşire a unor infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor sau de finanţare a terorismului, asociate acordării dreptului de şedere în schimbul unor investiţii. Rapoartele respective se publică şi includ informaţii privind:
a)numărul de solicitări primite şi ţările de origine ale solicitanţilor;
b)numărul de permise de şedere acordate şi numărul de solicitări respinse şi motivele respingerilor respective;
c)orice evoluţie identificată în ceea ce priveşte riscurile de spălare a banilor, de săvârşire a unor infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor şi de finanţare a terorismului, asociate acordării dreptului de şedere în schimbul unor investiţii.
(5)Până la 10 iulie 2028, statele membre transmit Comisiei o notificare cu privire la măsurile adoptate în temeiul alineatului (1) de la prezentul articol. Notificarea respectivă include o explicaţie a măsurilor respective pe baza evaluării riscurilor relevante efectuate de statele membre în temeiul articolului 8.
(6)Comisia publică în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene măsurile notificate de statele membre în temeiul alineatului (5).
(7)Până la 10 iulie 2030, Comisia publică un raport în cadrul căruia evaluează măsurile notificate în temeiul alineatului (5) în ceea ce priveşte atenuarea riscurilor de spălare a banilor, de săvârşire a unor infracţiuni premisă în domeniul spălării banilor şi de finanţare a terorismului şi, dacă este necesar, emite recomandări.