Art. 21. - Art. 21: Accesul la informaţii - Directiva 1640/31-mai-2024 privind mecanismele care trebuie instituite de statele membre pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Directivei (UE) 2019/1937 şi de modificare şi abrogare a Directivei (UE) 2015/849

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 21: Accesul la informaţii
(1)Statele membre se asigură că FIU, indiferent de statutul lor organizaţional, au acces la informaţiile de care au nevoie pentru a-şi îndeplini sarcinile, inclusiv la informaţii financiare, administrative şi referitoare la asigurarea respectării legii. Statele membre se asigură că FIU dispun cel puţin de:
a)acces imediat şi direct la următoarele informaţii financiare:
(i)informaţiile cuprinse în mecanismele centralizate automatizate de la nivel naţional în conformitate cu articolul 16;
(ii)informaţii de la entităţile obligate, inclusiv informaţii privind transferurile de fonduri, astfel cum sunt definite la articolul 3 punctul 9 din Regulamentul (UE) 2023/1113, şi transferurile de criptoactive, astfel cum sunt definite la articolul 3 punctul 10 din regulamentul respectiv;
(iii)informaţii privind ipotecile şi împrumuturile;
(iv)informaţiile cuprinse în bazele de date privind moneda naţională şi schimbul valutar;
(v)informaţii privind titlurile de valoare;
b)acces imediat şi direct la următoarele informaţii administrative:
(i)date fiscal-bugetare, inclusiv date deţinute de autorităţile fiscale, precum şi date obţinute în temeiul articolului 8 alineatul (3a) din Directiva 2011/16/UE a Consiliului (40);
(40)Directiva 2011/16/UE a Consiliului din 15 februarie 2011 privind cooperarea administrativă în domeniul fiscal şi de abrogare a Directivei 77/799/CEE (JO L 64, 11.3.2011, p. 1).
(ii)informaţii privind procedurile de achiziţii publice de bunuri sau servicii ori concesiuni;
(iii)informaţiile de la BARIS astfel cum se menţionează la articolul 16, precum şi cele de la registrele imobiliare naţionale sau sistemele electronice de extragere a datelor şi de la registrele funciare şi cadastrale;
(iv)informaţiile cuprinse în registre naţionale de evidenţă a cetăţeniei şi a populaţiei în ceea ce priveşte persoanele fizice;
(v)informaţiile cuprinse în registre de paşapoarte şi vize de la nivel naţional;
(vi)informaţiile cuprinse în baze de date privind călătoriile transfrontaliere;
(vii)informaţiile cuprinse în baze de date comerciale, inclusiv registre ale întreprinderilor şi ale societăţilor, şi baze de date privind persoanele expuse politic;
(viii)informaţiile cuprinse în registre naţionale de autovehicule, aeronave şi ambarcaţiuni;
(ix)informaţiile cuprinse în registre naţionale de securitate socială;
(x)date vamale, inclusiv transferurile fizice transfrontaliere de numerar;
(xi)informaţiile cuprinse în registre naţionale de armament şi arme;
(xii)informaţiile cuprinse în registre ale beneficiarilor reali de la nivel naţional;
(xiii)date disponibile prin interconectarea registrelor centrale în conformitate cu articolul 10 alineatul (19);
(xiv)informaţiile cuprinse în registre privind organizaţiile non-profit;
(xv)informaţii deţinute de supraveghetorii financiari şi de autorităţile de reglementare financiară de la nivel naţional, în conformitate cu articolul 61 şi articolul 67 alineatul (2);
(xvi)baze de date care stochează date privind comercializarea certificatelor de emisii de CO2, instituite în temeiul Regulamentului (UE) nr. 389/2013 al Comisiei (41);
(41)Regulamentul (UE) nr. 389/2013 al Comisiei din 2 mai 2013 de creare a registrului Uniunii în conformitate cu Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi cu Deciziile nr. 280/2004/CE şi nr. 406/2009/CE ale Parlamentului European şi ale Consiliului şi de abrogare a Regulamentelor (UE) nr. 920/2010 şi (UE) nr. 1193/2011 ale Comisiei (JO L 122, 3.5.2013, p. 1).
(xvii)informaţii privind situaţiile financiare anuale ale societăţilor;
(xviii)registre naţionale de migraţie şi imigraţie;
(xix)informaţii deţinute de instanţele comerciale;
(xx)informaţii deţinute în bazele de date privind insolvenţa şi de practicienii în insolvenţă;
(xxi)informaţii privind fonduri şi alte active indisponibilizate sau blocate în temeiul unor sancţiuni financiare specifice;
c)acces direct sau indirect la următoarele informaţii referitoare la asigurarea respectării legii:
(i)orice tip de informaţii sau date deţinute deja de către autorităţile competente în contextul prevenirii, depistării, investigării sau urmăririi penale a infracţiunilor;
(ii)orice tip de informaţii sau date deţinute de către autorităţile publice sau entităţile private în contextul prevenirii, depistării, investigării sau urmăririi penale a infracţiunilor şi care sunt accesibile autorităţilor competente fără a se lua măsuri coercitive în temeiul dreptului intern.
Informaţiile menţionate la litera (c) de la primul paragraf includ caziere judiciare, informaţii privind investigaţiile, informaţii privind îngheţarea sau punerea sub sechestru a activelor sau privind alte măsuri de investigare sau măsuri provizorii, precum şi informaţii privind condamnările şi confiscările.
Statele membre pot permite restricţionarea accesului la informaţiile referitoare la asigurarea respectării legii menţionate la litera (c) de la primul paragraf de la caz la caz, în cazul în care furnizarea unor astfel de informaţii este de natură să pună în pericol o anchetă în curs.
(2)Accesul la informaţiile enumerate la alineatul (1) este considerat direct şi imediat în cazul în care informaţiile sunt cuprinse într-o bază de date informatică, într-un registru sau într-un sistem de extragere a datelor din care FIU poate extrage informaţiile fără nicio etapă intermediară sau în cazul în care sunt îndeplinite următoarele condiţii:
a)entităţile sau autorităţile care deţin informaţiile le furnizează prompt FIU şi
b)nicio entitate, autoritate sau parte terţă nu poate interfera cu datele solicitate sau cu informaţiile care trebuie furnizate.
(3)Statele membre se asigură că, ori de câte ori este posibil, i se acordă FIU acces direct la informaţiile enumerate la alineatul (1) primul paragraf litera (c). În cazurile în care i se acordă FIU acces indirect la informaţii, entitatea sau autoritatea care deţine informaţiile solicitate le furnizează în timp util.
(4)În contextul funcţiilor sale, fiecare FIU este în măsură să solicite, să obţină şi să utilizeze informaţii de la orice entitate obligată pentru a-şi îndeplini funcţiile în temeiul articolului 19 alineatul (3) din prezenta directivă, chiar dacă nu se depune niciun raport prealabil în temeiul articolului 69 alineatul (1) primul paragraf litera (a) sau al articolului 70 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2024/1624. Entităţile obligate nu sunt obligate să dea curs solicitărilor de informaţii formulate în temeiul prezentului alineat atunci când se referă la informaţii obţinute în situaţiile menţionate la articolul 70 alineatul (2) din regulamentul respectiv.