Capitolul 4 - CEREREA DE ADMITERE ÎN REŢEAUA DE DEALERI PRIMARI, ÎNTOCMIREA LISTEI MEMBRILOR ACESTEIA ŞI MONITORIZAREA - Decizia 1602/31-iul-2023 privind reţeaua de dealeri primari şi definirea criteriilor de eligibilitate pentru îndeplinirea mandatului de coordonator şi co-coordonator pentru tranzacţiile sindicalizate în scopul activităţilor de împrumut desfăşurate de Comisie în numele Uniunii şi al Comunităţii Europene a Energiei Atomice
Acte UE
Jurnalul Oficial 196L
În vigoare Versiune de la: 2 August 2025
CAPITOLUL 4:CEREREA DE ADMITERE ÎN REŢEAUA DE DEALERI PRIMARI, ÎNTOCMIREA LISTEI MEMBRILOR ACESTEIA ŞI MONITORIZAREA
Art. 14: Cererea de admitere în reţeaua de dealeri primari şi lista dealerilor primari
(1)Instituţiile de credit şi firmele de investiţii interesate transmit Comisiei o cerere de aderare la reţeaua de dealeri primari prin completarea şi transmiterea formularului de cerere şi a listei de verificare anexate, ţinând cont de criteriile de admitere disponibile pe site-ul internet al Comisiei.
(2)Cererile de admitere în reţeaua de dealeri primari trebuie să includă dovada respectării dispoziţiilor de la articolele 4 şi 5. Dovezile şi documentele justificative care trebuie ataşate sunt detaliate în formularul de cerere şi în anexele la acesta.
(3)Dacă formularul de cerere este incomplet, informaţiile furnizate sunt incomplete sau datele sunt insuficiente, Comisia poate cere solicitantului să transmită informaţiile suplimentare necesare. Nefurnizarea informaţiilor suplimentare necesare în termenul specificat duce la respingerea formularului de cerere.
(4)Furnizarea de informaţii sau documente false, înşelătoare sau incorecte în cursul procesului de depunere a cererii duce la refuzarea admiterii în reţeaua de dealeri primari sau, după caz, poate duce la excluderea din reţeaua de dealeri primari în conformitate cu articolul 17.
(5)În formularul de cerere, fiecare dealer primar trebuie să declare că acceptă clauzele şi condiţiile generale, recunoscând astfel caracterul obligatoriu al acestora şi angajându-se să le respecte.
(6)Formularul de cerere şi clauzele şi condiţiile generale trebuie semnate, iar clauzele şi condiţiile generale trebuie, de asemenea, parafate pe fiecare pagină de către un reprezentant autorizat în mod corespunzător al dealerului primar care, în temeiul legislaţiei aplicabile din jurisdicţia relevantă şi pe baza documentelor corporative relevante, este împuternicit să angajeze de facto responsabilitatea dealerului primar în cauză în ceea ce priveşte îndeplinirea obligaţiilor şi executarea activităţilor prevăzute în clauzele şi condiţiile generale. În acest scop, atunci când se transmite formularul de cerere, acesta trebuie însoţit de un extras din registrul comerţului relevant.
(7)Orice comunicare, notificare sau informaţie referitoare la prezenta decizie şi la clauzele şi condiţiile generale se transmite la adresa de notificare indicată de dealerii primari în formularul lor de cerere şi se adresează persoanei desemnate în aceasta drept "coordonator".
Art. 15: Admiterea în reţeaua de dealeri primari
(1)Decizia privind includerea unui solicitant în lista reţelei de dealeri primari se adoptă cel târziu în termen de două luni de la depunerea cererii respective. În cazul în care unui solicitant i se cere să furnizeze informaţii suplimentare în conformitate cu articolul 14 alineatul (3), termenul pentru luarea unei decizii referitoare la solicitantul respectiv se suspendă până când se primesc informaţiile suplimentare cerute. În cazul în care solicitantul informează Comisia că, din punctul lui de vedere, cererea sa este completă, decizia se adoptă în termen de două luni. Decizia se notifică solicitantului.
(2)Decizia de refuzare a admiterii trebuie motivată.
(3)Lista actualizată a membrilor reţelei de dealeri primari se publică o dată pe an în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
(4)În vederea efectuării revizuirii anuale, dealerii primari sunt invitaţi să declare Comisiei pe propria răspundere că îndeplinesc în continuare toate criteriile de eligibilitate aferente calităţii de membru prevăzute la articolul 4 şi că toate documentele depuse de dealerii primari în cursul cererii lor de admitere în reţea sau al unei actualizări ulterioare rămân relevante.
Art. 16: Monitorizarea
Comisia poate efectua verificări sau poate desemna o parte terţă să efectueze verificări în legătură cu respectarea dispoziţiilor prezentei decizii de către membrii reţelei de dealeri primari. Membrii reţelei de dealeri primari cooperează în cursul verificărilor şi facilitează efectuarea acestor verificări, în special prin furnizarea informaţiilor şi a datelor necesare, precum şi prin acordarea accesului la acestea.
Fiecare membru al reţelei de dealeri primari:
(a)furnizează Comisiei limita de risc stabilită pentru activitatea de tranzacţionare a titlurilor de creanţă ale Uniunii şi ale Euratom în conformitate cu clauzele şi condiţiile generale;
(b)notifică Comisiei orice retrogradare în clasamentul stabilit de agenţiile de rating din Uniune recunoscute de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare şi Pieţe;
(c)notifică imediat Comisiei nerespectarea oricărui criteriu de eligibilitate prevăzut la articolul 4.
Prin acceptarea clauzelor şi condiţiilor generale, dealerul primar îşi dă consimţământul pentru efectuarea unor eventuale audituri şi verificări legate de datele transmise Comisiei în cadrul obligaţiilor sale de raportare, în special legate de datele care ar urma să fie utilizate pentru evaluarea performanţei sale pe piaţa secundară.
Art. 16a: Monitorizare şi suspendări
(1)Dealerii primari reînnoiesc periodic, cel puţin o dată la 3 ani, informaţiile transmise Comisiei în cursul procesului de depunere a cererilor de admitere în reţea.
(2)Un dealer primar care se află într-o situaţie de excludere este în continuare eligibil pentru rolul de coordonator şi co-coordonator pentru tranzacţiile sindicalizate în cursul evaluării, de către ordonatorul de credite delegat, a eventualei excluderi a dealerului primar respectiv în temeiul articolului 138 din Regulamentul (UE, Euratom) 2024/2509.
(3)Comisia poate suspenda dealerii primari din rolul de coordonatori sau co-coordonatori în tranzacţiile sindicalizate atunci când selectarea lor în scopul execuţiei fondurilor Uniunii ar constitui o ameninţare gravă şi iminentă la adresa intereselor financiare ale Uniunii. Comisia comunică dealerului primar în cauză, cât mai curând posibil, temeiul deciziei sale de suspendare şi îi acordă acestuia un termen de cel puţin 3 zile pentru a prezenta observaţii înainte de adoptarea deciziei definitive de suspendare. În circumstanţe excepţionale, Comisia poate adopta decizia de suspendare şi poate permite dealerului primar în cauză să prezinte ulterior observaţii şi obiecţii.
Art. 17: Revocarea statutului de membru al reţelei de dealeri primari
(1)Comisia revocă statutul unui dealer primar de membru al reţelei de dealeri primari în oricare dintre următoarele cazuri:
a)dealerul primar încetează să mai îndeplinească vreuna dintre condiţiile menţionate la articolul 4;
b)acesta nu şi-a respectat obligaţiile prevăzute la articolul 5 litera (c).
(2)În cazul revocării menţionate la alineatul (1), se aplică următoarea procedură:
a)dealerul primar trebuie să fie invitat, printr-un aviz, să îşi prezinte observaţiile într-un termen de cel puţin 7 zile de la primirea avizului;
b)decizia de revocare trebuie notificată dealerului primar şi intră în vigoare în prima zi lucrătoare care urmează datei notificării sale.
(3)Comisia poate revoca statutul unui dealer primar de membru al reţelei de dealeri primari în oricare dintre următoarele cazuri:
a)acesta nu şi-a respectat obligaţiile prevăzute la articolul 5 literele (a), (b), (d), (e) şi (f);
b)dealerul primar este exclus în temeiul articolelor 137-148 din Regulamentul (UE, Euratom) 2024/2509.
(4)În cazul situaţiilor menţionate la alineatul (3), se aplică următoarea procedură:
a)dealerul primar în cauză trebuie să primească un aviz în care se indică motivele pentru care s-a constatat nerespectarea obligaţiilor, o cerere de a prezenta observaţii şi măsurile corective pe care intenţionează să le ia pentru a restabili şi/sau pentru a asigura respectarea criteriilor şi/sau a obligaţiilor relevante şi se stabileşte un termen pentru prezentarea de observaţii de cel puţin 7 zile de la primirea avizului;
b)ţinând seama de eventualele observaţii prezentate şi de eventualele măsuri corective comunicate, se poate lua decizia de a revoca statutul de membru al reţelei de dealeri primari în cazul dealerului primar care nu şi-a respectat obligaţiile;
c)decizia de revocare trebuie să precizeze motivele care stau la baza revocării;
d)decizia de revocare intră în vigoare în prima zi lucrătoare care urmează datei notificării adresate dealerului primar exclus.
(5)Revocarea statutului de membru al reţelei de dealeri primari în temeiul alineatelor (1)-(4) ale prezentului articol sau renunţarea la calitatea de membru al reţelei de dealeri primari în temeiul articolului 7 litera (e) nu trebuie să aibă niciun efect asupra drepturilor şi obligaţiilor dealerului primar în cauză în ceea ce priveşte contractele încheiate înainte de data efectivă a excluderii, a suspendării sau, respectiv, a renunţării la calitatea de membru.
(6)Revocarea statutului dealerului primar de membru al reţelei nu împiedică dealerul respectiv să depună o nouă cerere de admitere în reţeaua de dealeri primari şi să fie readmis ca membru al acesteia, în cazul în care motivele revocării nu mai există şi au fost pe deplin remediate. În cazul în care statutul de membru al reţelei de dealeri primari este revocat din cauza unei excluderi în temeiul articolelor 137-148 din Regulamentul (UE, Euratom) 2024/2509, nu este posibilă depunerea unei noi cereri de admitere în reţea pe durata excluderii. Articolul 14 se aplică oricărei noi cereri.