Art. 5. - Art. 5: Angajamente - Decizia 1602/31-iul-2023 privind reţeaua de dealeri primari şi definirea criteriilor de eligibilitate pentru îndeplinirea mandatului de coordonator şi co-coordonator pentru tranzacţiile sindicalizate în scopul activităţilor de împrumut desfăşurate de Comisie în numele Uniunii şi al Comunităţii Europene a Energiei Atomice
Acte UE
Jurnalul Oficial 196L
În vigoare Versiune de la: 2 August 2025
Art. 5: Angajamente
(1)Membrii reţelei de dealeri primari îşi asumă următoarele angajamente:
a)să achiziţioneze o medie ponderată minimă de 0,05 % din volumele scoase semestrial la licitaţie de Uniune sau Euratom, în conformitate cu partea 1 din anexa I. Cantităţile de titluri de creanţă ale Uniunii şi ale Euratom emise prin alocări neconcurenţiale în cadrul unei licitaţii (opţiunea greenshoe) sunt excluse atunci când se calculează media ponderată minimă de 0,05 % din volumele scoase semestrial la licitaţie de Uniune sau Euratom, în conformitate cu partea 1 din anexa I;
b)să respecte obligaţia de a raporta lunar Comisiei, cu acurateţe, promptitudine şi fără a omite nimic, volumele tranzacţionate de titluri de creanţă ale Uniunii şi ale Euratom, în conformitate cu formatul de raportare armonizat pentru tranzacţionarea pe piaţa europeană secundară a datoriei suverane stabilit de Subcomitetul pentru pieţele datoriei suverane din UE al Comitetului economic şi financiar al Uniunii Europene.
c)să prezinte un exemplar semnat al "Clauzelor şi condiţiilor generale pentru dealerii primari din Uniunea Europeană";
d)să se asigure că autorizaţiile de tranzacţionare acordate personalului său de tranzacţionare sunt revizuite trimestrial şi sunt în vigoare conform normelor;
e)să respecte practicile de piaţă şi etica pieţei, în special:
(i)să asigure respectarea regulilor de conduită şi a celor mai înalte standarde în ceea ce priveşte practicile de piaţă aplicabile activităţilor lor economice cu venituri fixe exprimate în euro;
(ii)dealerii primari şi societăţile-mamă ale acestora aplică măsuri legate de combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului în conformitate cu actele cu putere de lege şi normele administrative în vigoare la nivel naţional şi la nivelul Uniunii;
(iii)fiecare dealer primar notifică imediat Comisiei atât orice hotărâre judecătorească sau decizie administrativă, chiar dacă aceasta nu este definitivă, relevantă în temeiul articolelor 137-148 din Regulamentul (UE, Euratom) 2024/2509 al Parlamentului European şi al Consiliului (*1), care a fost adoptată împotriva sa de către o autoritate competentă a unui stat membru cu privire la activitatea pe care dealerul primar a desfăşurat-o în calitate de instituţie de credit sau de firmă de investiţii, cât şi iniţierea oricărei investigaţii sau acţiuni legate de oricare dintre abaterile enumerate la articolul 138 alineatul (1) litera (d) din Regulamentul (UE, Euratom) 2024/2509;
(*1)Regulamentul (UE, Euratom) 2024/2509 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 septembrie 2024 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii (JO L, 2024/2509, 26.9.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/2509/oj).
(iv)fiecare dealer primar notifică imediat Comisiei dacă în privinţa sa sau a societăţii sale mamă se pronunţă o sentinţă penală, inclusiv pentru evaziune fiscală, ori i se aplică sancţiuni administrative sau disciplinare ori este suspendat sau exclus dintr-o organizaţie a sectorului din oricare stat membru;
(v)în cazul în care o autoritate competentă a unui stat membru identifică deficienţe în materie de combatere a spălării banilor sau de combatere a finanţării terorismului ori impune vreo sancţiune în aceste domenii, dealerii primari notifică imediat Comisiei măsurile de remediere pe care le-au întreprins şi raportează cu privire la acestea;
(vi)dealerul primar se asigură că nu încheie tranzacţii privind titluri de creanţă ale Uniunii şi ale Euratom care ar implica o contraparte înregistrată sau stabilită într-o ţară inclusă pe lista UE a jurisdicţiilor necooperante în scopuri fiscale sau identificată ca ţară terţă cu risc ridicat în temeiul articolului 9 alineatul (2) din Directiva (UE) 2015/849 şi enumerată în Regulamentul delegat (UE) 2016/1675 sau care nu respectă de facto standardele fiscale ale Uniunii sau cele convenite la nivel internaţional în materie de transparenţă, schimb de informaţii şi încălcări ale regimurilor de sancţiuni, în special măsurile restrictive prevăzute la articolul 215 din TFUE;
f)să trateze drept confidenţiale toate informaţiile primite de la Comisie.
(2)În sensul alineatului (1) litera (b), calitatea rapoartelor prezentate se evaluează la intervale regulate, iar rezultatele sunt notificate dealerului primar în cauză. Dealerul primar este informat dacă datele pe care le-a furnizat nu sunt corecte.
(3)În sensul alineatului (1) litera (e), Comisia evaluează conduita dealerilor primari în timpul executării tranzacţiilor sindicalizate şi a altor operaţiuni de administrare a datoriei din punctul de vedere al promptitudinii lor, al neutralităţii pieţei şi al executării ordonate şi eficiente.