Art. 104. - Regulamentul 4/2002 privind pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate

M.Of. 948

Ieşit din vigoare

Versiune de la: 24 Decembrie 2002

Art. 104

Casa de compensaţie trebuie să se organizeze astfel încât să asigure realizarea următoarelor operaţiuni:

a)să înregistreze, în conturile în marjă, în numele membrilor compensatori, instrumentele financiare tranzacţionate la bursa de mărfuri;

b)să ţină evidenţa instrumentelor financiare derivate înregistrate, a poziţiilor deschise, pe active suport şi scadenţe, respectiv serii de opţiuni; evidenţa este ţinută pentru fiecare membru compensator şi pe total;

c)să execute zilnic transferul primelor pentru contractele cu opţiuni înregistrate;

d)să ţină evidenţa fondurilor individuale de garantare şi să constituie un fond comun de garantare;

e)să calculeze în timpul şi/sau după fiecare şedinţă de tranzacţionare, pentru fiecare instrument financiar derivat, preţul de cotare;

f)să calculeze diferenţele favorabile sau nefavorabile rezultate în urma marcării la piaţă, precum şi sumele necesare pentru fiecare membru compensator care are poziţii descoperite şi să îi someze la actualizarea acestor sume;

g)să ajusteze zilnic conturile în marjă prin înregistrarea diferenţelor favorabile sau nefavorabile rezultate din marcarea la piaţă;

h)să urmărească asigurarea disponibilităţilor pentru poziţiile deschise;

i)să întocmească şi să transmită zilnic după executarea marcării la piaţă, la sfârşitul şedinţei de tranzacţionare, fiecărui membru compensator la bursa de mărfuri un raport privind instrumentele financiare derivate înregistrate, poziţiile deschise existente în numele său, suma în cont în marjă, disponibilul, profitul sau pierderea înregistrată, primele plătite şi cele încasate, precum şi comisioanele debitate din contul în marjă pentru operaţiunile efectuate;

j)să transmită după fiecare şedinţă de tranzacţionare cu instrumente financiare derivate, dacă este cazul, apelul în marjă membrilor compensatori şi să urmărească actualizarea contului în marjă;

k)să urmărească şi să asigure la scadenţă exercitarea opţiunilor şi închiderea poziţiilor conform specificaţiilor instrumentelor financiare derivate;

l)orice alte operaţiuni specifice.