Art. 8. - Art. 8: Numirea ofiţerilor de conformitate - Regulamentul 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară

M.Of. 991

În vigoare

Versiune de la: 9 Februarie 2023

Art. 8: Numirea ofiţerilor de conformitate

(1)În aplicarea art. 23 alin. (2) din Legea nr. 129/2019, entităţile reglementate desemnează ofiţerul de conformitate SB/FT, cu luarea în considerare a principiului proporţionalităţii şi a rezultatului evaluării menţionate la art. 7¹ alin. (7) lit. b), determinat în baza criteriilor prevăzute la art. 7¹ alin. (8).

(2)Ofiţerul de conformitate SB/FT, desemnat conform alin. (1), poate fi orice persoană care îndeplineşte condiţiile stabilite în Legea nr. 129/2019, inclusiv cele de instruire adecvată şi de gestionare a conflictelor de interese, după cum urmează:

a)conducătorul direct responsabil SB/FT;

b)persoana care exercită funcţia-cheie corespunzătoare ofiţerului de conformitate/controlului intern, definită conform art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (ii) din Regulamentul ASF nr. 1/2019, cu condiţia ca aceasta să fie exercitată de o persoană cu funcţie de conducere de rang superior, astfel cum este definită la art. 2 lit. o) din Legea nr. 129/2019;

c)altă persoană cu funcţie de conducere cu atribuţii specifice în materia SB/FT, subordonată direct consiliului.

(3)În situaţia menţionată la alin. (2) lit. a), dispoziţiile Legii nr. 129/2019 şi ale prezentului regulament aplicabile ofiţerului de conformitate SB/FT se aplică corespunzător conducătorului direct responsabil SB/FT

(4)Ofiţerul de conformitate SB/FT nu se află în raport de subordonare cu o persoană care are responsabilitatea gestionării activităţilor monitorizate de acesta.

(5)În aplicarea art. 23 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, entitatea reglementată numeşte una sau mai multe persoane desemnate SB/FT cu responsabilităţi în aplicarea Legii nr. 129/2019 şi a reglementărilor emise în aplicarea acesteia.

(6)Notificarea ofiţerului de conformitate SB/FT către ASF este realizată prin transmiterea formularului completat, prevăzut în anexa nr. 5, cu cel puţin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuţiilor, cu precizarea naturii şi limitelor responsabilităţilor încredinţate.

(7)În aplicarea art. 23 alin. (3), coroborat cu art. 24 alin. (5) şi (6) din Legea nr. 129/2019, entităţile reglementate stabilesc şi documentează cerinţele şi condiţiile de desemnare a persoanelor desemnate SB/FT, precum şi cu privire la recrutarea angajaţilor.

(8)În aplicarea art. 23 alin. (2), coroborat cu art. 24 alin. (6) din Legea nr. 129/2019, entităţile reglementate stabilesc şi documentează standardele de desemnare a ofiţerului de conformitate SB/FT care coordonează implementarea politicilor şi procedurilor interne în domeniul prevenirii şi combaterii SB/FT.

(9)Standardele pentru desemnarea ofiţerului de conformitate, menţionate la alin. (8), se pun la dispoziţia ASF, la cererea acesteia, şi trebuie să cuprindă cerinţe stabilite de entitatea reglementată în procesul de recrutare pentru a se asigura că persoana desemnată dispune de suficientă experienţă şi cunoştinţe pentru îndeplinirea eficientă a sarcinilor ce îi revin, precum şi de o bună reputaţie.