Art. 9. - Entitatea reglementată poate refuza deschiderea de conturi sau derularea de operaţiuni în cazul în care: - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital

M.Of. 885

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 9
(1)Entitatea reglementată trebuie să întocmească o procedură scrisă de acceptare a clienţilor.
(2)Entitatea reglementată nu trebuie să ţină conturi anonime sau conturi deţinute în nume fictive.
(3)Entităţile reglementate vor întreprinde măsurile care se impun în cazul operaţiunilor care favorizează anonimatul sau care permit interacţiunea în absenţă cu clientul, pentru a împiedica utilizarea lor în operaţiuni de spălare a banilor sau de finanţare a actelor de terorism.
(4)Entitatea reglementată nu va deschide conturi, nu va iniţia operaţiuni sau realiza tranzacţii şi va înceta orice operaţiune în cazul în care este în incapacitate să realizeze identificarea clientului conform prevederilor prezentului regulament şi a normelor legale în vigoare.
(5)Entitatea reglementată poate refuza deschiderea de conturi sau derularea de operaţiuni în cazul în care:
a)clientul nu se conformează procedurii prevăzute la alin. (1);
b)are suspiciuni că acel client poate fi implicat în operaţiuni de spălare a banilor sau în finanţarea actelor de terorism.