Art. 8. - În activitatea desfăşurată, o entitate reglementată se poate baza pe informaţiile obţinute de la o terţă parte care trebuie să respecte cerinţele Legii nr. 656/2002 , modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005 , referitoare la identificarea clientului, precum şi la înregistrarea acestor informaţii, pentru a: - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital

M.Of. 885

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 8
(1)În activitatea desfăşurată, o entitate reglementată se poate baza pe informaţiile obţinute de la o terţă parte care trebuie să respecte cerinţele Legii nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005, referitoare la identificarea clientului, precum şi la înregistrarea acestor informaţii, pentru a:
a)stabili identitatea clientului pe baza unor documente separate, date sau informaţii;
b)iniţia măsuri adecvate pentru identificarea beneficiarului;
c)identifica structura acţionariatului şi a conducerii/consiliului de administraţie al clientului persoană juridică;
d)obţine informaţii cu privire la obiectul de activitate şi la natura operaţiunilor desfăşurate de client.
(2)Informaţiile obţinute de la o terţă parte trebuie verificate de entitatea reglementată.
(3)Entitatea reglementată trebuie să solicite terţei părţi şi să obţină, fără întârziere, copiile documentelor care atestă identitatea clientului.
(4)Responsabilitatea privind informaţiile obţinute de la o terţă parte pentru identificarea clientului revine entităţii reglementate.
(5)O entitate reglementată se poate baza pe identificarea clientului realizată de o terţă parte dintr-o altă ţară, cu condiţia ca terţa parte să respecte obligaţii privind identificarea clientului similare cerinţelor Legii nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005.