Art. 7. - Entităţile reglementate trebuie să preia în evidenţele lor, după caz, următoarele informaţii legate de client, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, care are obligaţia să le furnizeze: - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital

M.Of. 885

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 7
(1)Entităţile reglementate trebuie să preia în evidenţele lor, după caz, următoarele informaţii legate de client, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, care are obligaţia să le furnizeze:
a)numărul, seria şi data certificatului de înregistrare/documentului de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului sau la autorităţi similare sau echivalente;
b)forma şi structura juridică;
c)denumirea;
d)capitalul social subscris şi vărsat;
e)codul unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine;
f)instituţia de credit şi codul IBAN;
g)lista persoanelor cu drept de semnătură în cont, a administratorilor, a persoanelor cu funcţii de conducere sau cu mandat de reprezentare a clientului şi specimenul de semnătură al acestora;
h)adresa completă a sediului social/sediului central sau, după caz, a sucursalei;
i)structura acţionariatului/asociaţilor;
j)telefonul, faxul şi, după caz, e-mailul, adresa paginii de Internet;
k)scopul şi natura operaţiunilor derulate cu entitatea reglementată.
(2)Clientul, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, va prezenta următoarele documente, iar entitatea reglementată va reţine, după caz, copii certificate ale acestora:
a)actul constitutiv/contractul de societate şi statutul;
b)împuternicirea pentru persoana care reprezintă clientul, dacă aceasta nu este reprezentantul legal;
c)certificatul constatator eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului (pentru societăţile comerciale) sau de autorităţi similare din statul de origine şi documentele echivalente pentru celelalte tipuri de persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridică, care să ateste informaţiile care ţin de identificarea clientului;
d)o declaraţie semnată de către reprezentanţii legali cu privire la activitatea desfăşurată de client şi la funcţionarea legală a acestuia.
(3)Entitatea reglementată va identifica persoanele fizice care intenţionează să acţioneze în numele clientului, persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică, potrivit regulilor referitoare la identificarea persoanelor fizice, şi va analiza documentele în baza cărora persoanele sunt mandatate să acţioneze în numele persoanei juridice.
(4)Documentele prezentate de clientul persoană juridică sau entitate fără personalitate juridică vor include traducerea legalizată în limba română în cazul în care documentele originale sunt întocmite în altă limbă.