Art. 6. - Entităţile reglementate trebuie să preia în evidenţele lor următoarele informaţii legate de oricare client persoană fizică, care are obligaţia să le furnizeze sub semnătură: - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital

M.Of. 885

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 6
(1)Entităţile reglementate trebuie să preia în evidenţele lor următoarele informaţii legate de oricare client persoană fizică, care are obligaţia să le furnizeze sub semnătură:
a)numele şi prenumele complet al clientului şi orice alte nume folosite;
b)locul şi data naşterii;
c)codul numeric personal sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine;
d)numărul şi seria documentului de identitate;
e)data eliberării documentului de identitate şi entitatea care l-a emis;
f)domiciliul stabil/reşedinţa (adresa completă - stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraş, judeţ/sector, cod poştal, ţară);
g)cetăţenia;
h)calitatea de rezident/nerezident;
i)telefonul/faxul;
j)scopul şi natura operaţiunilor derulate cu entitatea reglementată;
k)denumirea şi locul desfăşurării activităţii/ocupaţia.
(2)Entitatea reglementată va păstra o copie a documentului de identitate al clientului. Clientul trebuie să prezinte documente de identitate cu fotografie, emise în condiţiile legii de organele abilitate legal.
(3)Entitatea reglementată are obligaţia de a verifica informaţiile primite de la client, pe baza documentelor primare obţinute de la acesta.